单选题

下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法,错误的是( )。

A. 证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备
B. 应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C. 不得传播虚假、片面和误导性信息
D. 证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

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单选题
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法,错误的是( )。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备 B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 C.不得传播虚假、片面和误导性信息 D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
答案
单选题
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法中,错误的是()
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况,事先向住所地证监局进行报备 B.证券公司可以宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力 C.证券公司不得传播虚假、片面和误导性信息 D.证券公司员工参与广播电视证券节目的,应当履行公司内部审批管理程序,参照有关要求,在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示
答案
单选题
下列关于监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定不正确的是( )。
A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告遵循独立、客观、公平、审慎原则 B.在发布的证券研究报告上署名的人员,应当具有证券投资咨询执业资格 C.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理 D.证券分析师可以同时注册为证券投资顾问
答案
单选题
下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 Ⅱ.应建立健全业务管理制度 Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的( )。
A.统一性 B.独立性 C.均衡性 D.公平性
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项( )。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.使用证券研究报告的风险提示Ⅳ.研究报告的经济价值
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
在证券研究报告发布之前,制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露()。Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整Ⅱ.制作与发布研究报告的计划Ⅲ.证券研究报告是否要发布Ⅳ.证券研究报告的发布时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
单选题
下列证券公司有关业务的(  )之间需要实行隔离制度。Ⅰ、发布研究报告业务与财务顾问业务Ⅱ、证券承销保荐业务与证券投资顾问业务Ⅲ、证券投资顾问业务与财务顾问业务Ⅳ、发布研究报告业务与证券自营业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅳ
答案
多选题
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有( )。
A.强调证券公司证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B.明确证券公司证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响 C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D.要求从事研究报告业务,同时从事证券承销与保荐上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
答案
多选题
为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突,中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有()。
A.强调证券公司证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 B.明确证券公司证券投资咨询机构采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人上市公司等利益相关者的干涉和影响 C.明确证券分析师因公司业务需要,阶段性参与公司证券承销保荐财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求,强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告 D.要求从事研报业务,同时从事证券承销与保荐上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构,按照独立、客观、公平的原则,建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制
答案
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为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了()。Ⅰ.从事发布证券研究报告业务的相关人员,不得同时从事证券自营、证券资产管理Ⅱ.公司高级管理人员同时负责管理发布证券研究报告业务和其他证券业务的,应当采取防范利益冲突的措施Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度,防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 下列属于证券公司证券投资咨询机构发布证券研究报告要求的是( )。①应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度②对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理③应当建立证券研究报告发布审阅机制④应当公平对待证券研究报告的发布对象 根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司从事发布证券研究报告业务,并同时从事()等业务的,应当建立健全证券研究报告静默期制度。 Ⅰ.证券承销与保荐 Ⅱ.投资顾问咨询 Ⅲ.证券经纪业务 Ⅳ.上市公司并购重组财务顾问   下列关于发布研究报告的业务管理制度的说法中,正确的有()。 <br/>Ⅰ.发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司 <br/>Ⅱ.应建立健全业务管理制度 <br/>Ⅲ.从事发布证券研究报告业务的相关人员可以同时从事证券自营业务 <br/>Ⅳ.对发布证券研究报告行为及相关人员实行集中统一管理 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列()事项。Ⅰ. “证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告 实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。() 实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查() 发布证券研究报告的证券公司、证券投资咨询机构,应当设立专门研究部门或者子公司,建立健全业务管理制度,对发布证券研究报告行为及相关人员实行( )。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列哪些事项()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示 证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时,应当( )。①公平对待证券研究报告的发布对象②向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告③优先向资产管理部门发送证券研究报告④将资产管理部门作为优先级客户对待 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的( ),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告牟取不当利益。 证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的()防治存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益 项目审批部门对符合有关规定、具备建设条件的项目,批准项目可行性研究报告,并将批复文件抄送( )部门。 2010年10月12日,中国证监会颁布了(  ),明确了证券投资顾问业务和发布证券研究报告是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ.《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ.《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ.《发布证券研究报告执业规范》 2010年10月12日,中国证监会颁布了(  ),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。Ⅰ 《发布证券研究报告暂行规定》Ⅱ 《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅲ 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅳ 《发布证券研究报告执业规范》 发布证券研究报告业务的相关法规不包括()。 分析师发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不少于( )。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项包括( )。 I.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.发布证券研究报告的时间 Ⅴ.证券研究报告采用的信息和资料来源
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