单选题

商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,对该商业银行直接负责的高级管理人员给予__的纪律处分()

A. 记过
B. 记大过
C. 撤职
D. 开除

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判断题
商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。
答案
判断题
商业银行不得为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支。判断对错
答案
单选题
商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告没收违法所得,并处违法所得罚款()
A.2倍以上10倍以下 B.5倍以上10倍以下 C.1倍以上3倍以下 D.1倍以上5倍以
答案
多选题
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,应当进行以下处理:
A.给予警告,没收违法所得,并处违法所得 B.对该商业银行直接负责的高级管理人员给予开除的纪律处分,对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予撤职直至开除的纪律处分 C.情节严重的,责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证 D.构成非法经营罪、违法发放贷款罪或者其他罪的,依法追究刑事责任
答案
单选题
商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,对该商业银行直接负责的高级管理人员给予__的纪律处分()
A.记过 B.记大过 C.撤职 D.开除
答案
单选题
按照《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,对该商业银行直接负责的高级管理人员给予__的纪律处分()
A.警告 B.记过 C.撤职 D.开除
答案
单选题
《金融违法行为处罚办法》规定,商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处()的罚款。
A.10万元以上30万元以下 B.10万元以上40万元以下 C.10万元以上50万元以下 D.20万元以上50万元以下
答案
主观题
商业银行为证券、期货交易资金清算透支或者为新股申购透支的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得多少倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处10万元以上多少万元以下的罚款?
答案
单选题
证券期货交易就是期权交易。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有(  )。Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ.单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有()。Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ.与他人串通.以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ.单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,新股申购单位为( )。 以下行为中,构成操纵证券、期货交易行为的有(  )。Ⅰ.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息、扰乱证券、期货交易市场Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅲ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券期货交易价格或者证券、期货交易量Ⅳ.单独或者合谋,集中资金优势,持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易或者证券、期货交易量 科创板网上新股申购,每一个新股申购单位为()股。 上海证券交易所新股申购数量不少于()股,但最高不得超过() 某商业银行从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,应如何定罪处罚 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的,构成() 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,应如何定罪处罚 若发现客户新股申购权益不能正常体现的,分支机构柜员可以通过常备权限“UF系统-新股申购额度设置”,根据客户提供的新股申购额度进行设置() 场内资金清算指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算() 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务便利,挪用本单位或者客户资金的,应如何定罪处罚 结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收 伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,( )。 同一证券账户多次参与同一只新股申购的,以交易所交易系统确认的该投资者的( )为有效申购,,其余申购均为无效申购. 指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算,包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。 背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.期货交易所Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业银行 在商业银行代理证券资金清算业务中,二级清算业务是( )。 背信运用受托财产是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。()   增强型新股申购产品可以申购的对象有( )。
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