单选题

保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定

A. 《中华人民共和国证券法》
B. 《中华人民共和国保险法》
C. 《中华人民共和国合同法》
D. <保险专业代理机构监管规定》

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单选题
保险资产管理公司从事证券投资活动,应当遵守()等法律、行政法规的规定
A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国保险法》 C.《中华人民共和国合同法》 D.<保险专业代理机构监管规定》
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
A.客户 B.证券公司 C.操作员 D.客户与证券公司
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和本规定,加强(  )管理.健全内部控制。防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
A.合规 B.自律 C.法制 D.监督
答案
单选题
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。 Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
判断题
从事保险活动必须遵守法律,行政法规,遵守社会公德,遵循自愿原则()
答案
单选题
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()<br/>Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则<br/>Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准<br/>Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理<br/>Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有(  )Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
(2020年真题)下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有(  )Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则。
A.岗位分离 B.合法合规 C.独立运行 D.集中管理
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
答案
热门试题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》 证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守相关法律法规,(),切实维护客户合法权益。 Ⅰ.加强合规管理 Ⅱ.遵循审慎原则 Ⅲ.防范利益冲突 Ⅳ.健全内部控制 从事保险活动必须遵守法律、行政法规,尊重(),不得损害社会公共利益 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格? 证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格 证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。   证券公司从事客户资产管理业务,应当( )。Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ.遵循公平、公正的原则Ⅲ.维护客户的合法权益Ⅳ.诚实守信 证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。 根据《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,应当了解客户的()。Ⅰ.收入状况Ⅱ.风险偏好Ⅲ.身份Ⅳ.证券投资经验 会员可直接将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。() 证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:( )①勤勉尽责②客户利益至上③审慎经营④业务融合 证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。 根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《关于证券期货经营机构从事私募资产管理业务投资经理登记的通知》,证券公司投资经理应当具备(  )。①从事证券业务所需的专业能力②具有3年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验③具备良好的诚信记录和职业操守④近12个月未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。 证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经(  )批准。 根据《保险法》规定,从事保险活动必须遵守法律、行政法规,尊重社会公德,遵循强制原则() 证券公司、证券投资咨询机构发布证券硏究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循( )原则。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应当遵守法律、行政法规和相关规定,遵循()原则。Ⅰ.独立Ⅱ.客观Ⅲ.公平Ⅳ.审慎 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。<br/>①《证券法》<br/>②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》<br/>③《公司法》<br/>④《证券交易管理条例》
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