单选题

各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。

A. 管理员
B. 检查员
C. 主管行领导
D. 行领导

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单选题
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员 B.检查员 C.主管行领导 D.行领导
答案
单选题
证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金公司合规管理工作的负责人是()。
A.公司董事长 B.公司总经理 C.公司督察长 D.公司监察长
答案
单选题
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。
A.股东大会 B. C.高级管理层 D. E.监事会 F. G.理事会
答案
单选题
基金公司合规管理工作的负责人应为公司()。
A.总经理 B.督察长 C.董事长 D.监事长
答案
判断题
商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。
答案
单选题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线()
A.正确| B.错误
答案
单选题
内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人
A.随时 B.定期 C.及时 D.不定期
答案
单选题
基金管理公司合规管理的负责人是()。
A.基金经理 B.监事长 C.董事长 D.督察长
答案
判断题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线()
答案
热门试题
基金公司合规管理的主要负责人是() 合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?() 合规负责人直接向( )负责,由( )考核。 内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规部负责人() 合规负责人()分管业务条线 期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应() 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人的职责中,不包括() 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是(  )履行的合规管理职责。 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。 拟任村镇银行合规部门负责人,应从事金融工作()年以上。 合规经理派驻制相互制约原则:合规经理和网点负责人在内控上相互制约,合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行( )报告。 董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是(  )。 合规负责人的职责中,不包括()。 合规负责人的职责中,主要包括()、()、()。 合规负责人需要分管业务条线。 商业银行内部审计部门应__将合规性审计结果告知合规负责人()
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