单选题

任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。

A. 股东大会
B.
C. 高级管理层
D.
E. 监事会
F.
G. 理事会

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单选题
任命合规负责人,并确保合规负责人的独立是( )的合规管理职责。
A.股东大会 B. C.高级管理层 D. E.监事会 F. G.理事会
答案
单选题
各级机构合规负责人是指合规管理工作()和合规部门负责人。
A.管理员 B.检查员 C.主管行领导 D.行领导
答案
单选题
证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则是指()。Ⅰ.保障合规负责人的知情权Ⅱ.明确合规负责人考核公司有关主体的合规管理工作Ⅲ.强化合规负责人对合规管理人员的考核权Ⅳ.明确中国证监会和自律组织的外部支持
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金管理公司合规管理的负责人是()。
A.基金经理 B.监事长 C.董事长 D.督察长
答案
多选题
证券公司合规负责人,其履职保障包括()。
A.独立性 B.知情权 C.必要的工作条件 D.参与公司经营决策
答案
单选题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况
A.五个工作日 B.一个月 C.十个工作日 D.十五个工作日
答案
单选题
基金公司合规管理的主要负责人是()
A.董事长 B.督察长 C.总经理 D.监事长
答案
单选题
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线()
A.正确| B.错误
答案
单选题
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。在合规负责人离任后的()内向银监会报告离任原因等有关情况。
A.十个工作日 B.五个工作日 C.十五个工作日 D.二十个工作日
答案
单选题
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告( )。
A.银监会 B. C.高级管理层 D. E.董事会 F. G.董事会和高级管理层
答案
热门试题
商业银行合规部负责人由董事会任命() 商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告( )。 合规负责人直接向( )负责,由( )考核。 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线() 《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人的职责中,不包括() 根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规负责人应() 合规负责人()分管业务条线 决定聘任、解聘、考核合规负责人,决定其薪酬待遇是(  )履行的合规管理职责。 期货公司合规部门负责人离职,考虑到首席风险官李某以前具有合规部门的管理经验,公司可以任命李某兼任该部门负责人。 董事会履行合规管理职责有( )。Ⅰ.审议批准合规管理的基本制度Ⅱ.审议批准公司年度合规报告Ⅲ.建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。Ⅴ.公司章程规定的其他合规管理职责。 内部审计部门应()将合规性审计结果告知合规负责人 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( ) 董事会履行的合规管理职责包括( )。Ⅰ、审议批准公司年度合规报告Ⅱ、决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项Ⅲ、建立与合规负责人的直接沟通机制Ⅳ、收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据 合规负责人的职责中,不包括()。 合规负责人的职责中,主要包括()、()、()。 合规负责人需要分管业务条线。 商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。 基金公司合规管理工作的负责人是()。 《商业银行合规风险管理指引》规定合规负责人可以同时分管业务条线() 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会,在合规负责人离任后的( )内,应向银监会报告离任原因等有关情况。[2016年5月真题]
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