单选题

关于中国证监会派出机构的监管职责,下列说法正确的是()。

A. 中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查
B. 中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查,以问题和风险为导向,根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查
C. 中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中,发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的,转全国股转系统处理
D. 中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中,发现涉及自律监管范畴的问题,可以采取监管措施或进行行政处罚

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单选题
关于中国证监会派出机构的监管职责,下列说法正确的是()。
A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查 B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查,以问题和风险为导向,根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查 C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中,发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的,转全国股转系统处理 D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中,发现涉及自律监管范畴的问题,可以采取监管措施或进行行政处罚
答案
多选题
中国证监会派出机构的职责包括()。
A.依法查处辖区内监管范围的违法违规案件 B.调解证券期货业务纠纷和争议 C.认真贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策 D.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司证券、期货经营机构,证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理
答案
多选题
中国证监会派出机构的主要职责包括()。
A.对辖区内的上市公司的证券期货业务活动进行监督管理 B.对辖区内的证券期货经营机构的证券、期货业务活动进行监督管理 C.对辖区内的证券期货投资咨询机构的证券期货业务活动进行监督管理 D.对辖区内的从事证券业务的律师事务所会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理
答案
判断题
中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行日常现场监管。
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()。
A.视情况采取出具警示函 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事
答案
单选题
中国证监会派出机构可以视情况要求期货公司限期改正并重新编制风险监管报表,期货公司未限期改正的,中国证监会派出机构可以()
A.视情况采取出具警示函、监管谈话等监管措施 B.认定其风险监管指标不符合规定标准 C.要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告 D.视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施
答案
判断题
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
答案
判断题
中国证监会及其派出机构要依法履行自律监管职责。
答案
单选题
中国证监会派出机构按照()的有关规定和中国证监会的授权,履行监督管理职责。
A.《期货交易管理条例》 B.《期货公司监督管理办法》 C.《期货公司参与股票期权业务指南》 D.《期货经纪合同》
答案
多选题
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
A.提示 B.谈话 C.更换董事监事高级管理人员 D.记入信用记录
答案
热门试题
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。 经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中囯证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。 期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。 期货公司风险监管指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可以采取()措施。 期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告 ( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 监管机构和自律组织我国股权投资基金的监管机构,包括()。I.中国证监会Ⅱ.中国证券投资基金业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国证监会派出机构 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送()风险监管报表 中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的(  )进行监督管理。 中国证监会派出机构按照属地监管原则,对辖区内营业部的()进行监督管理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理 期货公司( )限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的,首席风险官可以向中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构依法进行调查和处理。 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会派出机构审核。 风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取的措施有( )。 下列关于中国证监会及其派出机构的表述中,正确的是()。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当采取()措施。 中国证监会派出机构可根据( )原则,要求期货公司不定期编制并报送风险监管报表。 首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()
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