关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有()。Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅴ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅱ、Ⅳ
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财务顾问应当建立健全内部检查制度，确保财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向（ ）提交持续督导工作的情况报告。
A.中国证监会 B.中国证监会派出机构 C.中国证券监督管理委员会 D.中国证券业协会
答案
以下收购情形中，收购人应当聘请具有财务顾问业务资格的专业财务顾问的是（）。
A.通过要约收购使收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人 B.因继承取得股份、股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人 C.因取得公众公司向其发行的新股导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人 D.因司法判决导致收购人成为或拟成为公众公司第一大股东或者实际控制人
答案
财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好的工作不包括（ ）。
A.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露的义务 B.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作 C.督促和坚持申报人履行对市场公开作出相关承诺的情况 D.结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后5日内向上市公司所在地中国证监会派出机构报告
答案
下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。
A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定 C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
答案
下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的说法中，错误的是（）。
A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 B.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律 C.受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料 D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务
答案
关于财务顾问持续督导，下列叙述错误的有()。Ⅰ财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式，结合上市公司定期报告的披露，做好持续督导工作Ⅱ根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任Ⅲ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议，委托人应当在2周内另行聘请财务顾问对其进行持续督导Ⅳ在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在定期报告披露后的10日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告Ⅴ在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构作出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅴ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅳ、Ⅴ E.Ⅱ、Ⅳ
答案
下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券交易所及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单Ⅱ.证券业协会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管Ⅲ.财务顾问主办人不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券Ⅳ.财务顾问主办人切实履行持续督导责任，按时向中国证监会派出机构提交持续督导工作的情况报告
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
常年财务顾问业务收取财务顾问费用最低。
A.2万元/每年 B.3万元/每年 C.4万元/每年 D.5万元/每年
答案
根据有关规定，收购人进行上市公司的收购，应当聘请在中国注册的具有从事财务顾问业务资格的专业机构担任财务顾问。财务顾问的督导职责包括（）
A.督促收购人及时办理股权过户手续，并依法履行报告和公告义务 B.督促和检查收购人及被收购公司依法规范运作 C.督促和检查收购人履行公开承诺的情况 D.结合被收购公司定期报告，核查收购人落实后续计划的情况
答案
政府财务顾问和集合理财顾问均属于财务顾问业务。()
答案
热门试题
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（ ）事项记入诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ.在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ.持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下（）事项记入其诚信档案。
Ⅰ．财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的
Ⅱ．在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的
Ⅲ．财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的
Ⅳ．持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责包括（）
政府财务顾问和集合理财顾问均属于财务顾问业务。（ ）
市公司收购的财务顾问督导期限为（）
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件包括（ ）。
在持续督导期间，财务顾问不能与收购人解除合同，应履行持续督导职责。
在持续督导期间，财务顾问不能与收购人解除合同，应履行持续督导职责（）
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。
下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是（ ）。
Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
Ⅱ.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
Ⅲ.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
Ⅳ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料。
并购贷款财务顾问业务不属于投行财务顾问业务（）
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括（ ）。
财务顾问申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件不包括（ ）。
挂牌公司实施重大资产重组的，应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限制等不宜担任独立财务顾问情形的除外。
中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将( )记入其诚信档案。
①财务顾问被中国证监会采取监管措施的；②在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定的；③财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的；④在持续督导期间，上市公司经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的。
（）及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单
甲上市公司进行对乙上市公司的收购时，应当聘请财务顾问。下列有关财务顾问的职权说法错误的是( )。
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，整改期间，（ ）。
财务顾问及其财务顾问主办人被证监会责令改正，验收合格之前（ ）。
关于证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形，说法错误的是( )。
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