多选题

股票发行中如存在以下情况,挂牌公司的主办券商应就是否适用股份支付发表意见()

A. 向核心员工发行股票的价格明显低于市场价格
B. 向公司高管发行股票的价格明显低于市场价格
C. 向员工持股计划发行股票的价格明显低于市场价格
D. 向其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格

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多选题
股票发行中如存在以下情况,挂牌公司的主办券商应就是否适用股份支付发表意见()
A.向核心员工发行股票的价格明显低于市场价格 B.向公司高管发行股票的价格明显低于市场价格 C.向员工持股计划发行股票的价格明显低于市场价格 D.向其他投资者发行股票的价格明显低于市场价格
答案
单选题
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌推荐业务规定》,以下情形中主办券商可以推荐申请挂牌公司股票挂牌的是()
A.主办券商以做市为目的,持有申请挂牌公司7%的股份 B.申请挂牌公司间接持有主办券商8%的股份,为主办券商第6大股东 C.主办券商的第6大股东,持有申请挂牌公司5%的股份,为申请挂牌公司第2大股东 D.申请挂牌公司直接持有主办券商3%的股份,为主办券商第3大股东
答案
判断题
挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的,主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见。挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露。
答案
多选题
全国股转公司受理挂牌公司定向发行申请文件至新增股票挂牌交易前,挂牌公司出现违规对外担保、资金占用或者其他影响本次发行的重大事项时,主办券商应当()。
A.及时向全国股转公司报告 B.撤销本次定向发行推荐 C.持续履行尽职调查职责 D.提交书面核查意见
答案
判断题
挂牌公司、主办券商不得无故拖欠申请股票限售或解除限售。
答案
单选题
公司是否有主办券商推荐,双方签署了《推荐挂牌并持续督导协议》()
A.正确 B.错误
答案
判断题
挂牌公司实施股票定向发行,主办券商应对公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司等相关主体、发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表明确意见。
答案
多选题
挂牌公司出现下列( )情形之…的,主办券商应终止其股份挂牌报价.
A.进入破产清算程序 B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 C.北京市人民政府有关部门同意其终止股份挂牌申请 D.中国证券业协会规定的其他情形
答案
判断题
无论挂牌公司以何种理由申请股票停牌,均应通过主办券商事前审查。
答案
多选题
挂牌公司出现下列( )情形之一的,主办券商应终止其股份挂牌报价.
A.进入破产清算程序 B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价 D.中国证监会规定的其他情形
答案
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采用做市交易方式的股票,投资者委托主办券商买卖挂牌公司股票,可以采用以下哪种委托方式?() 股东在所持股票达到限售或解除限售条件后,挂牌公司应及时向主办券商提交申请,申请材料不包括以下()。 公司新三板挂牌须经主办券商推荐,并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。 公司新三板挂牌须经主办券商推荐,并且双方应签署《推荐挂牌并持续督导协议》。 甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票,聘请下列证券公司担任其主办券商,则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是()。 主办券商应完成尽职调查和内核程序,对公司是否符合挂牌条件发表独立意见,并出具推荐报告。 主办券商发现拟披露的信息或已披露信息存在(),主办券商应当要求挂牌公司进行更正或补充。 股票发行过程中,可以存在以下情况() 主办券商应当指导和督促挂牌公司履行信息披露义务,当挂牌公司信息披露文件出现错误、遗漏或者误导性陈述时,主办券商应当负全部责任。 主办报价券商可以买卖所推荐挂牌公司的股份。() 收购人可以聘请挂牌公司主办券商为财务顾问。 挂牌公司定向发行时,不得存在以下情形()。 挂牌公司定向发行时,不得存在以下情形()。 挂牌公司定向发行时,不得存在以下情形()。 对于挂牌公司股票被实行风险警示的,主办券商应于年报披露次日披露风险提示公告。 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票解除转让限制,应由挂牌公司向主办券商提出,由主办券商报告全国股份转让系统公司备案,全国股份转让系统公司备案确认后,通知( )办理解除限售登记。 挂牌公司股票定向发行中,可以约定挂牌公司未来股票发行融资的价格或发行对象。 出现()情形的,主办券商和挂牌公司可以解除持续督导协议。 主办券商之间、主办券商和客户之间发生交易纠纷,相关主办券商应当记录有关情况,以备全国股转公司查阅() 挂牌公司定向发行业务应当通过业务支持平台统一门户定向发行系统(以下简称业务系统)办理。主办券商应当在挂牌公司披露相关文件的次日(),在业务系统中完成公告关联等业务操作。
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