多选题

证券公司股东存在()等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正

A. 虚假出资
B. 出资不实
C. 抽逃出资
D. 变相抽逃出资

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多选题
证券公司股东存在()等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正
A.虚假出资 B.出资不实 C.抽逃出资 D.变相抽逃出资
答案
单选题
下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有()。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告,并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中,正确的有( )。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权,受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.净资产低于实收资本40%的单位,不得成为证券公司的实际控制人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资等违法违规行为的,董事会应及时报告并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东,可以向股东会提出议案。
A.1% B.5% C.10% D.15%
答案
单选题
董事会秘书为证券公司的()。
A.管理人员 B.高级管理人员 C.监事会成员 D.股东大会成员
答案
判断题
执行董事应当严格执行董事会决议,并将执行情况及时报告董事会()
答案
单选题
董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )以上股权的股东,可以向股东会提出议案。
A.2% B.3% C.4% D.5%
答案
多选题
期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的( )。
A.监事 B.首席风险官 C.财务负责人 D.董事
答案
单选题
证券公司的研究报告主要发送的对象包括()。 Ⅰ.客户 Ⅱ.股东 Ⅲ.证券投资顾问 Ⅳ.董事会成员  
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
()应及时向董事会或监事会报告任何重大违规事件
A.商业银行高级管理层 B.合规管理部门 C.合规管理部门负责人 D.合规管理岗位
答案
热门试题
股东应完整、及时、准确地向董事会披露其关联关系,并承诺当关联关系发生变化时及时向董事会报告。() 证券公司设(),负责筹备股东会和董事会会议,文件的保管和股东资料的管理。 证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是( )。 公司为本公司股东提供担保的,必须经公司董事会决议。 未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的(  )。 未依法经期货公司股东会或者董事会决议,期货公司股东、实际控制人不得任免期货公司的()。   证券公司董事会每年至少召开()次会议 证券公司董事会每年至少召开(  )次会议。 证券公司发行债券应当由董事会制定方案,股东会作出专项决议的事项包括() 期货公司股东、董事可以越过董事会直接向首席风险官下达指令。 有限责任公司股东会的首次会议由董事会召集,董事长主持。 有限责任公司股东会的首次会议由董事会召集,董事长主持() 证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的(  )。 上市公司临时报告都应当加盖董事会公章并由公司董事会发布。 简述有限责任公司股东会、董事会、监事会之间的关系。 论述有限责任公司股东会、董事会、监事会之间的关系 简述有限责任公司股东会、董事会、监事会之间的关系 公司股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反法律的无效。 证券公司单独或合并持有证券公司()以上股权的股东,可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。 证券公司的研究报告主要发送的对象包括()。Ⅰ.客户Ⅱ.股东Ⅲ.证券投资顾问Ⅳ.董事会成员
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