挂牌公司、收购人、破产管理人及其相关人员，证券公司、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员均为全国股转公司的自律监管对象。

证券公司或证券公司资产管理子公司（以下简称“证券子公司”）作为投资管理人，应满足净资本或净资产不低于亿元（） 证券公司资产管理计划能否为管理人的股东等提供融资？ 证券公司资产管理计划能否为管理人的股东等提供融资 证券公司的董事长，属于证券公司管理人员，不属于从业人员范围。（）   （ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。 ABC会计师事务所承接了甲公司的财务报表审计业务，项目合伙人是A注册会计师，其妻子是甲公司的高级管理人员，A注册会计师根据经验认为无需了解甲公司及其环境。就给出的资料，你认为下面说法正确的有（　）。 按照《证券市场禁人规定》，()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。Ⅰ.发行人、上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员Ⅱ.证券公司的董事、监事、高级管理人员Ⅲ.证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员Ⅳ.购买证券的公司的董事、监事、高级管理人员 甲证券公司非公开发行公司债券，并且自行销售，则下列说法正确的是()。Ⅰ甲证券公司应当与受托管理人签订受托管理协议Ⅱ本次非公开发行可以不聘请受托管理人.Ⅲ为本次发行公司债券提供担保的担保人可以担任受托管理人Ⅳ甲证券公司可以自行担任受托管理人Ⅴ受托管理人可以不是中国证券业协会会员 代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券公司的技术系统，以证券公司代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。() 属于证券公司高级管理人员的是( )。 中国证监会可依据违法违规情节的严重程度，对其采取证券市场禁入措施的人员包括（）。 Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员   全国股转公司自律监管对象不包括律师事务所、收购人、破产管理人。 挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的，挂牌公司可以不披露相关情况。 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是( )。 债权人甲公司申请债务人乙公司破产，2019年7月1日人民法院裁定受理该破产申请，同时指定丙会计师事务所为管理人。丙会计师事务所拟派出注册会计师张某等负责相关工作。根据企业破产法律制度的规定，下列情形中，可以界定为张某与本案存在利害关系的有( )。 根据企业破产法的规定,下列注册会计师中,可以担任管理人的有( )。 根据企业破产法的规定,下列注册会计师中,不得担任管理人的有()。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。 证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（ ）。①自债权人会议各表决组通过重整计划草案之日起10日内，证券公司或者管理人应当向人民法院提出批准重整计划的申请②债权人会议部分表决组未通过重整计划草案，但重整计划草案符合《企业破产法》第八十七条第二款规定条件的，证券公司或者管理人可以申请人民法院批准重整计划草案③人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，只有证券公司可以向人民法院推荐管理人人选④人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案 以下新型融资方式中，需要通过证券公司，或基金公司子公司作为管理人的是（ ）。