判断题

根据新《证券法》的规定,发行人的控股股东指使发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,应对发行人的控股股东处以五十万元以上五百万元以下的罚款()

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判断题
根据新《证券法》的规定,发行人的控股股东指使发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,应对发行人的控股股东处以五十万元以上五百万元以下的罚款()
答案
单选题
发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对发行人的控股股东、实际控制人处以( )的罚款。
A.30万元以上300万元以下 B.30万元以上500万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.20万元以上200万元以下
答案
单选题
初次发行新股的发行人应在招股说明书中披露的关联方主要包括( )。 Ⅰ.发行人的主要股东 Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.控股股东控制的其他企业 Ⅳ.发行人的参股子公司 Ⅴ.持有发行人3%以上股份的主要股东
A.Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅲ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案
单选题
以下构成发行人发行上市独立性障碍的是( )。 Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在一、三层办公,控股股东在其他楼层办公 Ⅱ.与控股股东共用银行账号 Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司,发行人持股25% Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理
A.Ⅰ,Ⅱ B.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对以下(  )人员进行辅导。 Ⅰ.发行人的监事Ⅱ.发行人的实际控制人 Ⅲ.发行人的控股股东Ⅳ.发行人实际控制人的法定代表人
A.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
发行人应披露持有发行人()以上()的主要股东及发行人实际控制人的基本情况。
A.5%;股份 B.5%;股份或表决权 C.10%;股份 D.10%;股份或表决权
答案
判断题
发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。(  )
答案
单选题
发行人应在( )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。
A.“董事会声明与发行人提示” B.“风险因素” C.“招股说明书概览” D.“发行人的基本情况”
答案
单选题
发行人应在(  )中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况,发行人的主要财务数据及主要财务指标,本次发行情况及募集资金用途等。
A.“董事会声明与发行人提示” B.“风险因素” C.“招股说明书概览” D.“发行人的基本情况”
答案
单选题
发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起(),不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份
A.十二个月内 B.十八个月内 C.三十六个月内 D.二十四个月内
答案
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发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以(   )的罚款。 发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,给予警告,并处以( )的罚款。 发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订( )。 证券发行人包括( )。 证券发行人包括( )。 根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。() 根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定() 根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。() 根据《证券法》规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的,下列采取的措施不包括() 根据《证券法》,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由证券交易所负责() 根据《证券法》,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券() 我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定,应当由承销团承销。() 以下构成发行障碍的有( )。 Ⅰ.工会持有发行人实控人的股份5% Ⅱ.发行人与控股股东签订协议,无偿使用控股股东的发明专利 Ⅲ.发行人为解决工会持股问题,将工会的股份转让给其他3个股份公司,该3个股份公司的股东和原发行人其他股东的人数加起来超过200人 Ⅳ.发行人的股东之一为合伙企业,合伙企业合伙人是50人,发行人其他股东为190人 发行人向证券交易所申请其股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺:自发行人股票上市之日起24个月内,不得转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人收购该部分股份。(  ) 证券发行人是指() 证券发行人是指( )。 证券发行人不包括( )。 保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的()进行系统的法规知识、证券市场知识培训。 发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
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