针对该公司相关风控指标不合规的问题,监管部门可采取的监管措施是()。 材料
根据以下材料,回答问题受外部环境及内部经营等因素的影响,2020年以来,某信托公司的发展出现困难,相关风控指标趋于恶化。资料显示,2020 年第一季度末,该公司的风险资本为3亿元(人民币,下同),净资本为2.2亿元,净资产为6亿元。同期,该公司还因违规将信托财产挪用于非信托目的的用途,推介部分信托计划未充分揭示风险以及未真实、准确、完整披露信息等原因而多次受到处罚。为规范经营行为,化解经营风险,维护市场稳定,监管部门对该公司实施了“贴身监管”,要求该公司尽快进行整改。
多选题

针对该公司相关风控指标不合规的问题,监管部门可采取的监管措施是()。

A. 要求公司限期进行整改
B. 吊销公司业务经营执照
C. 要求公司调整资产结构
D. 限制公司业务发展速度

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多选题
针对该公司相关风控指标不合规的问题,监管部门可采取的监管措施是()。
A.要求公司限期进行整改 B.吊销公司业务经营执照 C.要求公司调整资产结构 D.限制公司业务发展速度
答案
多选题
受外部环境及内部经营等因素的影响,2020年以来,某信托公司的发展出现困难,相关风控指标趋于恶化。资料显示,2020 年第一季度末,该公司的风险资本为3亿元(人民币,下同),净资本为2.2亿元,净资产为6亿元。同期,该公司还因违规将信托财产挪用于非信托目的的用途,推介部分信托计划未充分揭示风险以及未真实、准确、完整披露信息等原因而多次受到处罚。为规范经营行为,化解经营风险,维护市场稳定,监管部门对该公司实施了“贴身监管”,要求该公司尽快进行整改。针对该公司相关风控指标不合规的问题,监管部门可采取的监管措施是( )。
A.要求公司限期进行整改 B.吊销公司业务经营执照 C.要求公司调整资产结构 D.限制公司业务发展速度
答案
单选题
“两增两控”监管指标是那个监管部门提出并组织落实的()
A.银保监会 B.人民银行 C.金融发展局 D.政策性银行
答案
多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是(  )
A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字 B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告 C.风险监管报表仅保存了4年 D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
答案
多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是()  
A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字 B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告 C.风险监管报表仅保存了4年 D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
答案
多选题
监管部门在对某期货公司现场检查时,发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标售理办法》的是()。  
A.风险监管报表仅保存了4年 B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%,但未向监管部门报告 C.法定代表人未在月度风险监管报表上签字 D.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%,但未向监管部门报告
答案
多选题
监管部门对银行业金融机构违规放贷风险突出、问题严重的机构依法可采取监管强制措施()
A.暂停准入 B.限制业务 C.取消高级管理人员任职资格 D.经济处罚 E. F.
答案
多选题
审计部门]应加强与监管部门]的交流,及时向监管部门报告年度开展案件防控有关()等内容
A.实施总结 B.审计工作的计划 C.实施报告 D.审计过程中发现的重大问题 E.审计过程中发现的风险
答案
单选题
( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门乃监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
A.协调性原则 B.独立性原则 C.公正性原则 D.专业性原则
答案
单选题
()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗
A.协调性原则 B.公正性原则 C.客观性原则 D.专业性原则
答案
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()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。 ()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗 监管部门负责非现场监管报表指标的最终解释() 公司审批同意后,公司相关监管部门通知招标代理机构办理招标并邀请集团相关部门监督开标。 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这属于合规管理的( )。 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。这是合规管理的()原则 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,监管部门应针对专营机构及其分支机构日常监管所发现的问题,及时开展__,明确相关检查内容和要求() ( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。 ( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。 合规管理的( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。 试述监管部门对商业银行合规风险管理的主要监管要求。 在合规为本监管方式下,监管部门的主要工作包括()。 (   )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。 为加强汽车金融公司的风险控制,监管部门制定汽车金融公司监管指标共9类18项,主要包括() 为加强汽车金融公司的风险控制,监管部门制定汽车金融公司监管指标共9类18项,主要包括( )。 保险公司的指定精算师经监管部门认可后需实时或定期向监管部门报告公司的财务状况、偿付能力、产品定价等技术性指标,监管部门并授权其对公司的违规行为进行劝阻,要求指定精算师在公司经营不善出现问题时对公司提出警告,无需向管理层请示而直接向董事会和监管部门汇报() 在授信制度的重新评价中,银监会等监管部门在监管中提出的问题,涉及授信制度的,应在监管部门正式提出问题后的()工作日内重新评价涉及制度相关条款 (2019年真题)( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。 针对银行的流动性,监管部门更加关注银行的() 根据《广东电网有限责任公司用户故障出门事故事件调查和防控业务指导书》,提请政府安全监管部门督促问题用户落实安全隐患整改,对于已下发整改通知仍未开展整改或整改不合格的用户,应及时报送当地政府安全监管部门()
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