多选题

派驻业务经理(运营内控副职)在对侨汇通手工调账业务审批时,对“调账申请”内容,包括但不限于等审核()

A. 汇款公司名称.交易时间、解付确认码
B. 收款人姓名.汇款人姓名、汇款渠道
C. 业务类型.状态、交易货币及金额
D. 调账涉及的双方账户信息.调账原因、有权签字人签字

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多选题
派驻业务经理(运营内控副职)在对侨汇通手工调账业务审批时,对“调账申请”内容,包括但不限于等审核()
A.汇款公司名称.交易时间、解付确认码 B.收款人姓名.汇款人姓名、汇款渠道 C.业务类型.状态、交易货币及金额 D.调账涉及的双方账户信息.调账原因、有权签字人签字
答案
多选题
派驻业务经理(运营内控副职)应重点报备()
A.关注类客户应上门核实 B.异地客户开户应上门核实 C.异地客户开户委托我行本地机构上门核实 D.基本户开户应上门核实
答案
单选题
运营内控副职需审核是否对CGL开展内部对账工作,如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接()
A.每周 B.每月 C.每季 D.每半年
答案
判断题
侨汇通手工调账业务的处理,如涉及的汇款公司有全国清算行,则资金清算账户的手工调账只能由各分行的清算行进行,具体操作上由实际发生业务的网点将调账申请经派驻业务经理(运营内控副职)签字后按管理流程逐级上报至省行个人金融部()
答案
判断题
运营内控副职按规定执行制裁名单和制裁业务的管控措施。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接()
答案
单选题
运营内控副职审核账户归属机构变更业务申请材料的、合规性。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接()
A.完整性 B.及时性 C.真实性
答案
单选题
运营内控副职至少每月对所在机构的业务印章的领用、保管、交接、上缴、使用等情况进行核查。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接()
A.一次 B.二次 C.三次 D.四次
答案
单选题
运营内控副职组织人员审核新签、变更对账服务协议的,完整性。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接()
A.有效性 B.合规性 C.真实性
答案
多选题
网点运营内控副职每月通过等手段,监督派驻业务经理等业务印章保管人的使用、交接、保管情况()
A.现场关注 B.突击检查 C.调阅监控录像 D.调阅OCR影像
答案
单选题
运营内控副职组织人员落实重要空白凭证领缴、使用、保管、交接等方面业务制度规定要求,检查相关业务制度执行的。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接()
A.有效性 B.合规性 C.完整性
答案
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