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《中国农业银行内部移送办法》规定,各审计、内控合规、业务主管部门或外部监督检查牵头部门,应以内外部监督检查发现的员工违规违纪问题为单位进行移送()

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《中国农业银行内部移送办法》规定,各审计、内控合规、业务主管部门或外部监督检查牵头部门,应以内外部监督检查发现的员工违规违纪问题为单位进行移送()
答案
多选题
《中国农业银行内部移送办法》规定,内部移送应当提交的资料包括()
A.监督检查报告 B.行领导审批件 C.监督检查工作底稿或事实确认书 D.违规责任事实和相关证据材料
答案
多选题
《中国农业银行内部移送办法》提出的移送原则有()
A.谁主管、谁移送原则 B.分级负责原则 C.有责必究原则 D.及时、规范原则
答案
单选题
《中国农业银行内部移送办法》规定,各级行内部监督及业务检查发现并认定的员工违规违纪行为,由监督检查部门负责向移送()
A.上级行纪检监察部门 B.同级行纪检监察部门 C.员工所在行纪检监察部门 D.下级行纪检监察部门
答案
判断题
《中国农业银行内部移送办法》规定,对自行暴露的违规行为,由违规行为的业务分管部门按相关规定办理移送手续。(由所在行领导指定业务主管部门按本办法相关规定办理移送手续()
答案
多选题
为加强中国农业银行清算业务集中管理(),根据《中国农业银行会计基本制度》和相关规章制度,制定了中国农业银行清算业务管理办法。
A.规范作业流程 B.提高处理效率 C.防控操作风险 D.确保资金安全
答案
单选题
《中国农业银行清算业务反洗钱合规工作指引》适用于()。
A.中国农业银行境内各级清算机构 B.同业 C.境外分行 D.仅总行
答案
判断题
农业银行根据《商业银行合规风险管理指引》,于2008年制定了《中国农业银行合规政策》。
A.对 B.错
答案
判断题
《中国农业银行对公国际业务反洗钱及制裁合规尽职调查操作规程》适用于中国农业银行境内外各级机构()
答案
单选题
各级行员工出现征信违规行为的,按照《中国农业银行员工违反规章制度内部移送办法》移送处理,由依据《中国农业银行员工违规行为处理办法》(以下简称《处理办法》)的相关规定,及时进行责任追究()
A.监察部门 B.法律事务部 C.内控合规部 D.人力资源部
答案
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