多选题

以下属于在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户或资金、业务及时采取的适当后续控制措施的是()

A. 提升客户风险等级
B. 采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等
C. 拒绝提供部分乃至全部业务关系
D. 向当地相关金融监管部门报告

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多选题
以下属于在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户或资金、业务及时采取的适当后续控制措施的是()
A.提升客户风险等级 B.采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等 C.拒绝提供部分乃至全部业务关系 D.向当地相关金融监管部门报告
答案
单选题
对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期或额外提交报告()
A.每1个月 B.每3个月 C.每6个月 D.每12个月 E.- F.- G.- H.-
答案
判断题
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,可只报告可疑交易报告。
A.对 B.错
答案
主观题
网点应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向报送大额交易和可疑交易报告
答案
单选题
金融机构在报送可疑交易报告后,对报告涉及的客户、账户和资金应()
A.采取必要控制措施 B.提供无差别的金融服务 C.报告工安机关 D.控制客户人身自由
答案
多选题
各金融机构因当遵循“风险为本”和“审慎均衡”的原则,对可疑交易报告所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则提交可疑交易报告()
A.定期 B.不定期 C.额外 D.按时
答案
单选题
金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向()报送大额和可疑交易报告。
A.保监会 B.中国人民银行 C.政府 D.中国反洗钱监测中心
答案
单选题
对已经报送过可疑交易报告的客户及其交易,监测工作结束,不用持续监测()
A.正确 B.错误
答案
多选题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易()。
A.外商投资企业以外币现金方式进行投资或者在收到投资款后,在短期内将资金迅速转到境外,但与其生产经营支付需求相符。 B.外商投资企业外方投入资本金数额超过批准金额或者借入的直接外债,从关联企业的第三国汇入。 C.自然人银行账户频繁进行现金收付且情形可疑,或者一次性大额存取现金且情形可疑。 D.多个境内居民接受一个离岸账户汇款,其资金的划转和结汇均由一人或者少数人操作。
答案
多选题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,以下属于可疑交易情形的是()。
A.集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符。 B.走私、恐怖活动、赌博严重地区或者避税型离岸金融中心的客户之间的资金往来活动在短期内明显增多 C.提前偿还贷款 D.销户,且销户前发生大量资金收付
答案
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对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告() 目前大额交易和可疑交易报告实行()报送。 对既属于大额交易又属于可疑交易的,应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告() 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,报告机构不需要分别提交大额交易报告和可疑交易报告() 对涉及异常类客户的可疑预警交易,应立即上报可疑交易报告() 依据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定,你单位应报送以下可疑交易() 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告。 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告() 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构可以只提交大额交易报告或可疑交易报告() 根据《金融机构大额报告和可疑交易报告管理办法》规定,对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构只需要提交可疑交易报告() 在报送可疑交易报告后,应当对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施,经机构高层审批后可采取措施限制客户或账户的交易规模、频率等,但不可对其交易方式加以限制() 本行各级机构报送大额交易和可疑交易报告应当遵循以下原则() 各金融机构和支付机构应评估可疑交易的可疑程度和风险状况,审慎处理账户(或资金)管控与机构经营发展之间的关系,在报送可疑交易报告后,对可疑交易报告所涉客户、账户(或资金)和金融业务及时采取适当的后续控制措施() 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告。 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当分别提交大额交易报告和可疑交易报告() 对既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应分别提交大额交易报告和可疑交易报告() 对可疑交易报告所涉及客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每一个月提交一次接续报告() 大额交易报告和可疑交易报告在交易发生后的5个工作日内报送。()
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