多选题

各销售网点应在分行的监督下按照规定妥善保管理财业务相关记录,包括并不限于()。

A. 客户确认的风险承受能力测试结果
B. 客户签署的风险认知声明
C. 客户财务状况及分析资料
D. 客户购买产品的申请表及协议

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多选题
各销售网点应在分行的监督下按照规定妥善保管理财业务相关记录,包括并不限于()。
A.客户确认的风险承受能力测试结果 B.客户签署的风险认知声明 C.客户财务状况及分析资料 D.客户购买产品的申请表及协议
答案
多选题
各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录,包括并不限于()
A.客户确认的风险承受能力评估结果 B.产品适合度评估书 C.客户签署的风险认知声明 D.客户财务状况及分析资料 E.客户购买产品的申购书
答案
多选题
销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案,包括()。严禁农业银行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录
A.客户评估记录 B.客户签字的协议和产品说明书 C.客户指令 D.能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料
答案
单选题
各分行销售管理部门不迟于(),向辖区内理财产品销售网点转发产品发行文件
A.发行前二个工作日 B.发行前五个工作日 C.发行前三个工作日 D.发行前一个工作日
答案
多选题
品牌金业务指定金库和指定销售网点应分别建立()。
A.库存黄金登记簿 B.库存黄金销售登记簿 C.库存黄金明细登记簿 D.库存黄金保管登记簿
答案
判断题
理财与代销业务销售网点须公示在售产品清单或提供查询系统。( )
答案
多选题
各品牌金条销售网点开办品牌金条业务应设立(),做到账实相符。
A.《库存品牌金条登记簿》 B.《库存品牌金条明细登记簿》 C.《品牌金条销售登记簿》 D.《空白重要凭证登记簿》
答案
主观题
集合性客户资产管理业务代理销售网络由()、()和()共同组成。总行负责代理销售业务的管理和监督;分行负责代理销售业务的组织实施。
答案
判断题
销售网点要按照上级行要求做好理财产品销售期间的持续营销,合规宣传()
答案
单选题
各分行销售管理部门于收到总行销售管理部门公告之日起()工作日内,将公告信息转发至辖区内各理财产品销售网点
A.六个 B.三个 C.二个 D.一个
答案
热门试题
保险公司应当按照国务院保险监督管理机构的规定妥善保管业务经营活动的()。 各分行、各反洗钱业务条线管理部门应建立反洗钱培训档案,做好培训记录,妥善保管() 服务网点是指维护客户的客户经理所在的网点,销售网点是指理财产品销售的网点() 各一级分行运营管理部应按照总行规定,抽查分行辖属机构业务印章的保管使用情况() 根据《商业银行理财业务监督管理办法》规定,商业银行只能通过本行渠道(含营业网点和电子渠道)销售理财产品,或者通过代理销售理财产品() 下列哪个不属于代理销售网点可受理的业务() 集合性客户资产管理业务代理销售网络由总行、()和营业网点共同组成。 各分行应妥善保存对公理财产品销售环节涉及的所有文件、记录等相关材料,销售文件的最短保管年限为年() 请指出该销售网点的销售与收款业务流程设计的控制要点 《商业银行理财业务监督管理办法》中提到,商业银行通过营业场所向非机构投资者销售理财产品的,按照监督管理机构的相关规定实施理财产品销售专区管理,并在销售专区内对每只理财产品销售过程进行() 营业终了品牌金条销售网点的库存金条,是否由指定柜员(双人)封装后放入网点寄库款箱保管() (2)请指出该销售网点的销售与收款业务流程设计的控制要点。 按照对个人理财业务的监督管理,以下( )不符合监管规定。 销售网络是由销售网点与销售渠道所形成的()、()、()、()的网络化销售系统。 品牌金的销售网点应确定() 生产企业自设销售网点属于()战略。 按我社金摇篮理财业务理财产品资金归集与兑付交易结果的要求,以下对网点打印本销售网点客户的认购通知书交客户的时间限制描述正确的是() 商业银行应当按照国务院金融监督管理机构的规定确定代销业务的销售渠道。通过营业网点代销产品的,应当按照银监会有关规定在销售() 商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的相关规定,妥善保存理财产品销售过程涉及的等相关资料() 网点日间现金库应实行()管理,现金实物出入库、轧账、保管等各环节必须()办理,钥匙、密码由实物保管人员分别妥善保管,平行交接
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