单选题

客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的( )或者( )等其他资产托管机构托管。

A. 证券公司开户的商业银行;中国证券登记结算有限责任公司
B. 证券公司;证券公司开户的商业银行
C. 证券公司;中国证券登记结算有限责任公司
D. 中国证券登记结算有限责任公司;证监会认可的证券公司

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单选题
客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的( )或者( )等其他资产托管机构托管。
A.证券公司开户的商业银行;中国证券登记结算有限责任公司 B.证券公司;证券公司开户的商业银行 C.证券公司;中国证券登记结算有限责任公司 D.中国证券登记结算有限责任公司;证监会认可的证券公司
答案
多选题
证券公司办理定向资产管理业务,应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定()
A.商业银行 B.基金管理公司 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
答案
单选题
中国证监会规定,客户的交易结算资金统一交由(  )存管。
A.第三方存管机构 B.证券公司 C.中央银行 D.中国证监会
答案
单选题
58)客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅲ.中国证监会指定的商业银行Ⅳ.中国证监会认可的证券公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
《客户交易结算资金存管合同》是客户与其()签订的。
A.结算公司 B.指定商业银行 C.证券经纪商 D.会计师事务所
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有( )。 ①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理;②客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理;③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管;④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理。
A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法,正确的有( )。 ①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 ②客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 ③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 ④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
证券交易资金存管业务分为客户交易结算资金第三方存管业务和()资金存管业务。
A.开放式基金 B.外汇买卖 C.期货买卖 D.融资融券
答案
判断题
客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。()
答案
单选题
在办理客户交易结算资金第三方存管业务中,何种模式下,银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。()
A.一般存管银行 B.协办转账银行 C.基本存管银行 D.主办存管银行
答案
热门试题
CTS(CapitalTrusteeSystem)是“客户交易结算资金银行存管系统”的简称,专门处理中国建设银行客户交易结算资金银行存管业务,即“鑫存管”业务。() 在客户交易结算资金第三方存管的约束下,指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取,划转,查询等事项,应按照()要求,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送(  )。Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况Ⅲ.客户银行账户内资金的存管或动用情况Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况 资产托管机构只能是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行。() 在客户交易结算资金三方存管模式下的客户资金存入过程中,()系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易。 客户交易结算资金小额休眠账户,是指证券公司在存管银行开立的,用于存放年无交易、无证券资产、资金账户余额在元以内的客户交易结算资金账户() 指定商业银行、资产托管机构和证券登记结算机构应当按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送()。<br/>Ⅰ.客户的交易结算资金的存管或动用情况<br/>Ⅱ.客户委托资金的存管或动用情况<br/>Ⅲ.客户银行账户内资金的存管或动用情况<br/>Ⅳ.客户担保账户内证券的存管或动用情况 第三方存管业务是指交通银行按照()关于证券公司客户交易结算资金第三方存管有关规定,为存管客户独立的客户交易结算资金管理账户,从而实现对客户证券资金帐户的监管。 客户交易结算资金第三方存管业务是指经监管部门核准后,农业银行接受()及其投资者的委托,为投资者开立客户交易结算资金分户账,办理客户交易结算资金的划转业务。 下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法,正确的有( )。Ⅰ.指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同Ⅱ.客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理Ⅲ.登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务Ⅳ.登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户 股商存管业务汇总账户为客户交易结算资金专用结算账户。() 客户交易结算资金汇总账户指存管银行为集中存管证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。该账户中的资金为投资者所有,只得用于()。 根据《证券公司监督管理条例》,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。()   客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的(),单独立户管理。 存管账户:亦称为(),指存管银行为每个投资者开立的,薄记投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管台账。客户交易结算资金薄记台账记载客户交易结算资金的变动明细,并与客户的银行结算账户(即:借记卡)和客户的证券资金账户之间建立一一对应的银证转账对应关系。 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是()。I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管III.证券公司应制定健全有效的估值政策和程序IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 负责客户信用资金存管的( )应当按照客户信用资金存管协议的约定。对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。 根据《客户交易结算资金管理办法》,商业银行从事客户交易结算资金存管业务资格分为,商业银行办理相关业务须获得相应资格() 下列( )情形下,证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是()
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