多选题

办理跨境对公清算业务合规查询查复审批时,经办行应提交以下哪些资料()

A. 他行查询报文
B. 需回复英文电文
C. 相关背景资料(如合同、发票、报关单、提单等)
D. LN系统筛查结果

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多选题
办理跨境对公清算业务合规查询查复审批时,经办行应提交以下哪些资料()
A.他行查询报文 B.需回复英文电文 C.相关背景资料(如合同、发票、报关单、提单等) D.LN系统筛查结果
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多选题
跨境合规信息查询流程按照跨境清算业务合规查询、代理行合规信息查询相关规定执行。原则上以下哪些情况,视为无法判断,作不放行处理()
A.本行跨境合规信息查询发出后5个工作日内代理行未予实质性回复 B.未在本行约定截止日期后 2个工作日内回复,预警处理人员应将相关预警 C.本行跨境合规信息查询发出后10个工作日内代理行未予实质性回复 D.未在本行约定截止日期后1个工作日内回复,预警处理人员应将相关预警
答案
多选题
办理外汇资金及跨境人民币清算查询查复业务,需遵循以下原则()
A.应及时处理,不延误不积压; B.瑛先内查确保内部事项处理正确再对外进行查询或答复; C.应遵循清算报文流向逐个进行查询; D.对于具体清算收付业务应一事一查,内容完整、准确
答案
多选题
一体化清算平台中合规查询查复业务处理的基本要求()
A.合规查询查复业务处理须严格按照农业银行清算业务反洗钱合规工作指引执行。 B.合规查询查复业务处理应逐级督办,提高处理效率。 C.合规查复须经一级分行合规部门审核通过后进行处理。 D.合规查复无需合规部门审核,运营部门可直接处理
答案
多选题
我行查询查复经办人小黄通过邮寄或实地办理查询业务时,通过邮局寄出或至查复行办理查询()
A.须填制一式三联“查询查复书” B.详细注明查询要素 C.加盖经办人名章 D.加盖结算专用章
答案
判断题
各一级分行内控合规部门主要职责包括负责审核辖内经办机构和一级分行业务部门提交的跨境合规信息查询内容()
答案
判断题
查询查复人员应按要求通过大额系统查询、行内系统查询、“先横后直”查询、“先直后横”查询、实地查询等方式办理银行承兑汇票查询,并将承兑行查复结果与查询书及汇票相关信息进行核对,查询查复书原件或打印件应提交票据审查人员。经办行可以以客户查询结果代替行内查询结果。()
A.对 B.错
答案
单选题
我行查询查复经办人小黄通过邮寄或实地办理查询业务时,须填制一式三联“查询查复书”,详细注明查询要素,加盖,通过邮局寄出或至查复行办理查询()
A.自己名章 B.自己名章和结算专用章 C.结算专用章 D.经办人名章和业务讫章
答案
单选题
查询查复业务由()审批。
A.联行复核员 B.营业网点业务负责人 C.管辖行营业管理部负责人 D.结算员
答案
单选题
清算查询查复业务必须做到()
A.专人办理 B.专柜办理 C.收到查询后可在5个工作日内答复 D.有疑速查
答案
热门试题
清算查询查复业务必须做到() 外汇清算查询查复中,对于某一具体清算收付业务的查询查复应()。 查询查复必须通过同城清算或通过埠际行用函电办理,不得交由客户办理。 下面哪些系统属于办理查询查复业务的支付清算系统() 下面哪些系统属于办理查询查复业务的支付清算系统()。 查询查复业务须由()审批。 资金汇划清算查询查复业务中,查询方式包括() 在办理外汇清算查询查复业务时, 应按照( )的原则, 不得拖延和贻误。 不得逆程序办理贴现业务,经办行对贴现申请人提交的商业汇票,必须先按规定进行查询,再办理贴现业务() 经办人员查询查复书录入后,()向对方行发出 出账时经办行须向交易银行一部提交() 外汇清算查询查复业务的管理要求主要包括() 跨境合规业务开展尽职调查时,不需登录船讯网查询是否涉及制裁() 申请办理融资类跨境担保业务的客户应提交以下书面资料() 发出跨行支付业务查询查复时,经办柜员要根据原始凭证填写查询查复书,经有权人审批后,据此录入,再由授权人员确认后授权发送。 查询查复业务主要是指通过()的过程中,对相关资金报文内容及处理进行查询查复的业务。按资金清算渠道的不同分为大、小额查询查复业务和内部往来查询查复业务 对于农合机构在支付清算系统查询查复业务中的职责,下面哪项描述不正确()。 下面哪些是省联社在省农合机构支付清算系统查询查复业务管理中的职责()。 支付清算系统查询查复业务的管理要求是() 支付清算系统查询查复业务的管理原则是()。
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