单选题

按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。

A. 客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B. 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C. 到期未偿还融资融券债务
D. 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

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单选题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定,下列哪种情况下,证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金( )。
A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例 B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额 C.到期未偿还融资融券债务 D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》第六十三条规定,证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,向国务院证券监督管理机构报送月度报告。
A.4 B.7 C.9 D.10
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》第十条规定,证券公司变更( )时,应当经国务院证券监督管理机构批准。
A.注册资本 B.业务范围 C.合并、分立 D.公司章程的任一条款 E.境内分支机构的营业场所
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》是(  )。
A.行政法规 B.自律管理 C.法律 D.部门规章
答案
单选题
按照《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为不属于期货公司应予责令改正,给予警告的是( )。
A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的 B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的 C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当(  )。
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
多选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司停业、结算或者破产的,应当()
A.经国务院证券监督管理机构批准 B.按照有关规定安置客户、处理未了结的业务 C.在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告 D.按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销 E.强制客户平仓
答案
单选题
证券公司、期货公司违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定,存在较大风险或者风险隐患的,( )及其派出机构可以按照《证券法》第一百四十条、《证券公司监督管理条例》第七十条、《期货交易管理条例》第五十五条的规定,采取监督管理措施。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.中国人民银行 D.中国银行业协会
答案
单选题
《期货交易管理条例》第六十六条规定,下列行为属于期货公司应予责令改正,给予警告的是()。
A.违反规定收取保证金,或者挪用保证金的 B.交易软件.结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的 C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的 D.伪造.涂改或者不按照规定保存期货交易.结算.交割资料的
答案
单选题
《合同法》第六十条规定,当事人应当按照约定()自己的义务。
A.全面履行 B.协作履行 C.认真履行 D.诚实履行
答案
热门试题
《期货交易管理条例》第六十七条规定,不属于期货公司有欺诈客户行为的有(  )。 《铁路安全管理条例》第六十六条 《证券公司监督管理条例》第九条规定,证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的( )。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是()。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司来按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是() 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施是()。   根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。 根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是(  ) 根据《证券公司监督管理条例》规定,下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法,错误的是()。   根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有()。 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于( ) 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括(  )。 根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定与客户签订业务合同,中国证监会可以采取的措施不包括()。   按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是()。 按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是 下列事项中,符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是(  )。
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