多选题

开展代理业务,要按照“内控优先、制度先行”原则,制定完善较为科学的()

A. 操作规程
B. 代理业务管理办法
C. 内部控制制度
D. 财务核算办法
E. 加强执法管控

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多选题
开展代理业务,要按照“内控优先、制度先行”原则,制定完善较为科学的()
A.操作规程 B.代理业务管理办法 C.内部控制制度 D.财务核算办法 E.加强执法管控
答案
单选题
开展代理业务,要按照()原则,制定完善较为科学的代理业务管理办法、操作规程和财务核算办法。
A.内控优先 B.内控优先 C.合规优先 D.合规优先
答案
判断题
代理地方财政业务要按照当地财政主管部门的要求制定业务操作规程,代理中央和地方财政业务要严格按照规定办理资金汇划业务,按规定进行电话核实,由有权人审批或授权()
答案
多选题
按照《展业自律总则》要求,银行应制定完善以下哪些外汇业务内控制度?()
A.客户身份识别及客户分类管理制度; B.外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度; C.大额 D.各项外汇业务展业制度; E.考核
答案
判断题
代理地方财政业务要按照当地财政主管部门的要求制定业务操作规程,代理中央和地方财政业务要严格按照相关管理办法及操作规程中规定的交易码进行办理()
答案
多选题
银行应根据外汇管理政策法规以及《银行外汇业务展业原则》要求,制定完善以下外汇业务内控制度()
A.客户身份识别及客户分类管理制度 B.外汇业务客户信息及外汇业务资料档案制度 C.大额、可疑交易等异常外汇业务报告制度 D.存疑交易集体审议制度
答案
判断题
“内控优先、制度先行”“开办一项业务,出台一项制度、建立,一项流程”表明制度与流程在保障内控制度的执行方面所具有的不可或缺的作用。
答案
判断题
开展保险兼业代理业务要坚持以效益为中心,按照“谁办理、谁受益”的原则,实行“收支两条线”管理,制定业务奖励的具体方案,充分调动一线员工的积极性。
A.对 B.错
答案
多选题
生产安全责任事故联合惩戒制度规定,要按照原则,开展联合执法()
A.谁主管谁负责 B.谁审批谁负责 C.谁监管谁负责 D.谁牵头谁负责
答案
多选题
开展保险代理业务,如何建立一套完善的规章制度和监督措施?()
A.建立健全保险代理业务的各项规章制度 B.严格保费和代理手续费管理 C.强化制度落实 D.代理保险业务知识培训制度 E.绩效奖惩制度
答案
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()牵头,要按照简单实用、操作性强的原则,梳理、评审、完善各项安全管理制度 开展特定目的载体同业投资业务要遵守的原则有() 商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。 商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。 商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则() 商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,包括() 商业银行应充分尊重存款主体意愿和服务要求,按照原则与存款主体开展业务() 商业银行开办衍生产品交易业务,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规章制度,不包括( )。 在斟茶服务中要按照先宾后主、()优先的原则进行。 人力资源计划要按照的原则开展工作() 持续优化终端生态布局要按照的原则来开展() 汇划业务要按照客户所填写的汇款用途发报,也可以随意录入汇款用途。 开展特定目的载体同业投资业务要遵守的原则不包括( )。 各经营单位要按照原则办理开户业务() 按照的原则,由业务归口管理部门组织开展制度起草工作() 商业银行开办衍生品交易业务时,应当根据“制度先行”的原则,制定内部管理规定,不包括以下哪项制度()。   对于现有业务,根据总行的统一部署,定期开展全面的制度重检工作。按照最新的法律法规、监管要求及业务变化情况,对现有制度进行补充、修订、完善和废止,确保持续发挥内控作用并促进业务快速发展() 申请加入全国银行间债券市场的辖内机构,必须按照、、的原则,建立和完善债券业务的内控管理制度,规范授权、决策和操作流程() 轨道交通发生险情和事故后,要按照(“”)原则,进行及时找出事故原因、分析总结,整改隐患、完善规章制度,防止()。 轨道交通发生险情和事故后,要按照()原则,进行及时找出事故原因、分析总结,整改隐患、完善规章制度,防止()
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