多选题

证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。  

A. 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
B. 对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%
C. 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的55%
D. 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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多选题
证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。  
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50% C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的55% D.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
答案
多选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定()。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50% C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市流通市值的15% D.冲抵保证金的每种证券余额都不得超过该证券总市值的10%
答案
单选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
A.50% B.60% C.80% D.100%
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
(2019年真题)证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中,融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的()。
A.5% B.10% C.15% D.20%
答案
多选题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。  
A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的200% C.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1000% D.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
答案
单选题
证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定()。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于10%。②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。
A.证券自营业务;融资或融券服务 B.证券经纪业务;融资或融券服务 C.证券自营业务;资产管理服务 D.证券经纪业务;资产管理服务
答案
单选题
证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定(  )。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
答案
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证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有( )。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。(  ) 证券公司申请介绍业务资格,申请日前()各项风险控制指标应当符合规定标准 根据新《证券法》的规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司和其他风险控制指标作出规定() 证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定()。<br/>①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%<br/>②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%<br/>③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%<br/>④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。<br/>①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%<br/>②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%<br/>③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%<br/>④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。 《证券公司风险控制指标管理办法》确立了证券公司风险控制指标制度,该制度特点不包括() 证券公司申请介绍业务资格,申请日前()个月各项风险控制指标应当符合规定标准。 证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括()。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。 证券金融公司应当建立( )机制,有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险。 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化,严重危及该证券公司的稳健运行的,中国证监会可以(  )。 证券公司申请介绍业务资格,应当满足在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准 证券公司申请中间介绍业务资格,申请日前(  )个月各项风险控制指标应当符合规定标准。 证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。 证券公司的( )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。 证券公司申请介绍业务资格,各项风险控制指标符合()规定标准 证券公司申请介绍业务资格,应当做到申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
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