单选题

关于投资合规性风险管理主要措施,错误的是()。

A. 建立有效的投资流程和投资授权制度
B. 通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制
C. 对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控
D. 对宣传推介材料进行合规审核

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单选题
关于投资合规性风险管理主要措施,错误的是()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制 C.对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控 D.对宣传推介材料进行合规审核
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 D.每日跟踪评估投资比例
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B. C.对宣传推介材料进行合规审核 D. E.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 F. G.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.对宣传推介材料进行合规审核 C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
答案
单选题
投资合规性风险管理主要措施不包括( )
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.对宣传推介材料进行合规审核
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C.每日跟踪评估投资比例 D.加强从业人员的岗前教育
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 B.建立信息披露风险责任制,将应披露的信息落实到各相关部门 C.通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制 D.建立有效的投资流程和投资授权制度
答案
单选题
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括( )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定 D.加强从业人员的岗前教育
答案
单选题
据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括(  )。
A.建立有效的投资流程和投资授权制度 B.重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为 C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定 D.加强从业人员的岗前教育
答案
单选题
合规风险的主要种类包括( )。Ⅰ.管理合规性风险Ⅱ.投资合规性风险Ⅲ.销售合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是()Ⅰ、在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ、合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ、不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ、对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是()。 下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是() (2019年真题)关于基金管理人的合规性风险,以下表述正确的是( )。Ⅰ 在具体风险事件中,合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一 销售合规性风险管理主要措施不包括()。 销售合规性风险管理主要措施不包括( )。 信息披露合规性风险管理主要措施包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括(     )。 合规风险的主要种类包括(  )。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.监管合规性风险Ⅴ.反洗钱合规性风险 信息披露合规性风险管理主要措施不包括( )。 下列属于合规风险的是()。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险 下列属于合规风险的是()。Ⅰ投资合规性风险Ⅱ销售合规性风险Ⅲ市场波动合规性风险Ⅳ反洗钱合规性风险 (2017年)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。 下列属于信息披露合规性风险管理主要措施的是( )。 关于基金管理人信息披露的合规风险管理的主要措施,以下表述错误的是()。 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( ) 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定,投资合规性风险管理的措施不包括( )。 合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外,还包括()。 (2017年真题)下列关于基金管理人反洗钱合规性风险管理的主要措施的说法中,错误的是( )。
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