单选题

(2017年真题)证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。

A. 1
B. 2
C. 3
D. 5

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单选题
(2017年真题)证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。
A.1 B.2 C.3 D.5
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(2016年真题)证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以(  )的罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下
答案
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(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过(  )开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品 B.设立特殊目的载体(SPV) C.设立特殊资产池 D.成立资产管理计划
答案
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(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
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(2017年真题)证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有(  )。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(2018年真题)( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户 B.融资专用资金账户 C.客户信用交易担保证券账户 D.客户信用交易担保资金账户
答案
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(2018年真题)证券公司直接为投资者开立(  )。
A.清算账户 B.银行账户 C.证券账户 D.资金结算账户
答案
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(2020年真题)下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有(  )。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理
A.I、III B.II、III、IV C.I、III、IV D.I、II、IV
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券公司开展各项业务,应当(  )
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则 B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则 C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则 D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
答案
单选题
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有(  )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A.II、III、IV B.III、IV C.I、II D.I、II、III、IV
答案
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证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()报证券交易所备案。 (2017年真题)依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录,确认证券公司受托持有证券的事实,并以证券公司为名义持有人,登记于证券持有人名册的证券市场主体是(  )。 (2020年真题)证券公司信用业务账户体系中,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖的是(  ) (2017年真题)客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向(  )提出申请。 (2017年真题)证券公司选择客户时,要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满(  )以上。 (2020年真题)证券承销是证券公司代理(  )发行证券的行为。 下列关于证券公司客户资产管理业务的描述正确的是(  )。Ⅰ.证券公司向客户推荐适当的产品或服务Ⅱ.证券公司需与客户签订资产管理合同Ⅲ.证券公司对客户委托的资产进行经营运作Ⅳ.证券公司须确保客户资产的稳定增值 (2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。 (2020年真题)(  )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系。 (2017年真题)证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的(  )。 (2016年真题)证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订(  ),并对协议实行编号管理。 客户参予证券买卖必须在证券公司开立() 证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。 下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得以证券经纪客户的资产向他人提供融资 Ⅱ.证券公司可以证券资产管理客户的资产向他人提供融资 Ⅲ.任何单位或者个人不得强令、指使证券公司以其证券经纪客户提供融资或者担保 Ⅳ.在特殊情况下,国务院证券监督管理机构可协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )交易日内报证券交易所备案。 (2018年真题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户,其名称应当注明的内容有( )。Ⅰ.证券公司名称Ⅱ.资产托管机构名称Ⅲ.集合资产管理计划名称Ⅳ.基金托管机构名称 (2018年真题)证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为(  )。 根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易? 证券公司管理的资产管理计划,能否作为证券公司的客户参与融资融券交易
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