单选题

(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。

A. 证券交易所
B. 中国证券业协会
C. 中国证监会
D. 中国证监会派出机构

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单选题
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,依照法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格
A.中国基金业协会 B.证券交易所 C.证券登记结算机构 D.中国证监会
答案
单选题
证券公司从事客户资产管法律法规的规定应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.证监会派出机构 D.证券公司
答案
单选题
(2016年真题)证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以(  )的罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下
答案
单选题
(2017年真题)证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有(  )。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
答案
多选题
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务 E.为客户办理特定目的的定向资产管理业务
答案
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