单选题

证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。

A. 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价
B. 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等
C. 负责具体投资项目的决策和执行工作
D. 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等

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单选题
证券公司从事证券自营业务的,其投资决策机构的职责是()。
A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价 B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 C.负责具体投资项目的决策和执行工作 D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
答案
多选题
证券公司自营业务的投资决策机构负责()事务。
A.具体投资项目的决策 B.确定具体的资产配置策略 C.确定投资事项 D.确定投资品种
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的最高决策机构是()。
A.非自营业务部门 B.自营投资决策机构 C.董事会 D.自营业务部门
答案
单选题
证券公司从事证券自营业务的,投资决策机构负责确定具体的( )等。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.投资事项Ⅲ.投资品种Ⅳ.自营业务规模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
答案
单选题
证券公司自营业务的最高决策机构是(  )。
A.公司总经理 B.自营业务部门 C.公司投资决策机构 D.董事会
答案
单选题
证券公司应建立健全相对集中权责统一的投资决策与授权机制。则( )是证券公司自营业务的最高决策机构。
A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
答案
单选题
证券公司的( )是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定.
A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.股东大会
答案
单选题
证券公司证券自营业务决策机构原则上应当按照(  )的三级体制设立。Ⅰ.股东(大)会Ⅱ.董事会Ⅲ.投资决策机构Ⅳ.自营业务部门
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
判断题
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会——监事会——投资决策机构——自营业务部门”的四级体制设立。( )
A.对 B.错
答案
热门试题
证券公司自营业务决策机构,原则上应当按照董事会-经理层-投资决策机构的三级体制设立 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。(  ) 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。() 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立,董事会是自营业务的最高决策机构。() 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定( )。Ⅰ自营业务规模Ⅱ资产配置策略Ⅲ可承受的风险限额Ⅳ投资品种 证券公司的投资决策机构负责确定( )。 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括( )。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种 证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。<br/>Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模<br/>Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )设立。? 下列关于证券公司自营业务的决策与授权的说法,正确的是( )。 Ⅰ.自营业务决策机构原则上应当按照董事会—投资决策机构—自营业务部门的三级体制设立 Ⅱ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 Ⅲ.建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行 Ⅳ.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务 (2016年真题)证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括(  )。Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种 证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()来设立 证券公司从事证券自营业务的,应当按照《证券公司证券自营业务指引》,根据公司经营管理特点和业务运作状况,建立完备的自营()。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系 证券公司自营业务应当建立健全()的投资决策与授权机制。 ( )是证券自营业务的最高决策机构。 证券公司从事证券自营业务的,风险监控部门针对自营业务应建立有效的风险监控报告机制,定期向()提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.监事会 Ⅲ.投资决策机构 Ⅳ.董事会 证券公司应建立健全相对集中,权责统一的投资决策与授权机制,则( )是证券公司自营业务的最高管理机构。 证券公司从事证券自营业务可以()。 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照( )的三级体制设立。 (2019年真题)证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。
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