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证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者( )。
单选题
证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者( )。
A. 违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
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多选题
下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有()。
A.没收违法所得 B.罚款 C.警告 D.责令改正
答案
单选题
证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者( )。
A.违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款 B.违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款 C.违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款 D.违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款
答案
单选题
证券经纪人可接受( )家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
单选题
下列有关证券公司的说法,正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得委托其他单位进行客户招揽、客户服务、产品销售活动 Ⅱ.证券公司向客户提供投资建议,不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 Ⅲ.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益 Ⅳ.证券公司应当按照规定提取一般风险准备金,用于弥补经营亏损
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
主观题
证券经纪人只能接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
证券公司违反规定,擅自开办客户资产管理业务的,应()
A.停止发行证券的资格 B.警告 C.责令改正 D.罚款
答案
单选题
对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做( )处理。
答案
单选题
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
A.证券经纪人证书 B.经纪合同 C.身份证 D.产品说明书
答案
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甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是( )。
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。
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