多选题

根据《业务规则》以及《重组业务细则》的规定,公司出现下列情形之一的,应当立即向全国股转公司申请停牌()。

A. 预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露,或公共媒体出现于公司有关传闻,可能或已经对股票交易价格产生较大影响的
B. 向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市,或向证券交易所申请股票上市
C. 未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告
D. 重组交易各方初步达成实质性意向

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多选题
根据《业务规则》以及《重组业务细则》的规定,公司出现下列情形之一的,应当立即向全国股转公司申请停牌()。
A.预计应披露的重大信息在披露前已难以保密或已经泄露,或公共媒体出现于公司有关传闻,可能或已经对股票交易价格产生较大影响的 B.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市,或向证券交易所申请股票上市 C.未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告 D.重组交易各方初步达成实质性意向
答案
单选题
根据《重组业务细则》规定,以下不属于应当立即向全国股转公司申请公司证券暂停转让的情形是()。
A.交易各方初步达成实质性意向 B.虽未达成实质意向,但在相关董事会决议公告前,相关信息已在媒体上传播或者预计该信息难以保密或者公司证券转让价格出现异常波动 C.本次重组需要向有关部门进行政策咨询、方案论证 D.交易各方就合作方案进行独立内部论证,并严格保密,尚未达成实质性意向
答案
多选题
根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司出现下列哪些情形时,应当妥善处理客户的保证金和其他资产,结清期货业务?()
A.变更住所、法定代表人 B.解散、破产 C.被撤销所有期货业务许可 D.营业部终止
答案
判断题
挂牌公司根据《重组业务细则》第六条规定情形申请股票停牌的,应将停牌申请表通过日常业务系统发送至全国股转公司并抄送主办券商。
答案
多选题
政府性公司业务出现下列情形,总行将按照外部监管和本行相关规定严厉问责,从严处罚()
A.存量整改业务,若因管理不到位而错失风险化解时机的; B.出险的违规业务,重复发生的违规操作; C.2017年7月14日后新发生的违法违规业务,在2018年12月底前未认真整改到位的; D.本通知下发以后新发生的违法违规业务
答案
多选题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系
A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益 B.介绍业务人的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格 C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行 D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
答案
多选题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与证券公司的介绍业务关系。
A.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能损害客户合法权益 B.介绍业务人外的其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格 C.违反介绍业务规则,且逾期未按监管要求改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行 D.其股东、实际控制人或其他关联人因违法违规行为而不符合持续经营要求或者出现重大经营风险
答案
多选题
证券公司出现下列()情形时,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
A.证券公司长期任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 B.证券公司从事介绍业务的工作人员长期进行期货交易 C.证券公司频繁代客户下撤交易指令 D.证券公司公开为客户从事期货交易提供融资或者担保
答案
单选题
如果在承接业务后出现下列情形,A注册会计师不得变更业务类型的是()
A.甲公司计划将K公司改制上市,要求将该项业务变更为财务报表审计业务 B.甲公司对该项业务的性质存在误解,要求将该项业务变更为代编简要财务报表业务 C.审阅发现K公司财务报表存在重大错报,K公司要求将该项业务变更为对财务信息执行商定程序业务 D.审阅发现K公司财务报表存在因舞弊导致的重大错误,甲公司要求将该项业务变更为财务报表审计业务,以查清可能存在的其他舞弊行为
答案
单选题
根据《公司法》的规定,出现下列哪些情形,由公司登记机关吊销该公司的营业执照()
A.未依法登记为有限责任公司或者股份有限公司,而冒用有限责任公司或者股份有限公司的名义而进行经营活动的 B.违反公司法的规定,办理公司登记时,虚报注册资本,提交虚假的证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记,情节严重的 C.公司的发起人、股东未交付货币、实物或者未转移财产权,虚假出资,欺骗债权人和社会公众的 D.公司成立后无正当理由超过六个月未开业的,或者开业后自行停业连续六个月以上的
答案
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