单选题

(2017年真题)证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有(  )。
Ⅰ.公平Ⅱ.公开
Ⅲ.公正Ⅳ.自愿

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
(2017年真题)证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有(  )。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
单选题
(2018年真题)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。
A.经中国证监会核定为综合类证券公司 B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 C.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定 D.中国证监会规定的其他条件
答案
多选题
证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循()原则。  
A.自愿 B.客户利益至上 C.公平 D.诚实信用
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
A.集中管理 B.综合管理 C.分开管理 D.共同管理
答案
单选题
(2017年真题)证券公司受期货公司委托,从事介绍业务应当提供的服务不包括(  )。
A.协助办理开户手续 B.提供期货行情信息 C.代理客户进行期货交易 D.提供交易设施
答案
单选题
(2016年真题)证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以(  )的罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.10万元以上30万元以下 D.10万元以上60万元以下
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
答案
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