单选题

以下哪项不属于我行客户身份识别应保障客户身份信息的性质()

A. 完整性
B. 真实性
C. 有效性
D. 永久性

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单选题
以下哪项不属于我行客户身份识别应保障客户身份信息的性质()
A.完整性 B.真实性 C.有效性 D.永久性
答案
单选题
以下哪项不属于我行客户身份资料及交易记录保存的原则()
A.安全 B.准确 C.完整 D.公开
答案
多选题
我行客户身份识别工作应遵循以下工作原则()
A.勤勉尽责 B.风险为本 C.审慎均衡 D.保密
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判断题
我行在对机构客户进行客户身份识别时应填写《上海银行客户身份识别情况表》,该表需纳入客户开户资料档案袋保管()
答案
多选题
我行采取适当方法和手段对客户身份信息进行多途径多重交叉验证,识别客户真实身份,保障身份信息核验有效性,包括以下哪些方法()
A.对于法人、其他组织和个体工商户客户,通过核对其公司章程、股东名单、成立协议等文件来核实身份;通过政府、工商机关及其他相关职能部门官方网站公布的企业注册信息,核对客户身份真实性。 B.在与客户建立业务关系或为客户办理业务过程中,对存在可疑行为的客户,通过现场询问方式,了解客户真实开户或交易意愿,合理判断客户陈述内容及其资料的真实性。 C.开展实地查访客户,现场了解客户所提供信息资料的真实性和有效性。定期或不定期回访客户,动态了解掌握客户风险状况,及时更新客户信息资料。 D.根据客户身份识别需要,可查询有权部门提供或建立的各类数据库、上门或去函咨询有权部门,查验客户信息资料的真实性、准确性和有效性;查询公开信息、商业化数据库,关注媒体新闻、舆情等公共信息
答案
单选题
进行客户身份识别,必要时可以向(  )核实客户的有关身份信息。
A.中国人民银行 B.中国银监会 C.公安、工商行政管理部门 D.国务院
答案
多选题
金融机构进行客户身份识别时可向和核实客户的有关身份信息()
A.公.安部门 B.民政部门 C.工商行政管理部门 D.法院 E.国安部门
答案
多选题
我行履行客户身份识别义务时,法人、其他组织和个体工商户客户的身份基本信息包括客户的受益所有人的信息()
A.姓名 B.地址 C.电话 D.身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限
答案
多选题
以下哪些操作行为属于履行客户身份识别的职责?()
A.通过公民身份联网核查系统验证客户身份证件 B.保留客户身份证件复印件 C.上门对企业客户进行网上银行注册真实性的回访 D.刷卡验证客户银行卡密码
答案
单选题
不属于客户身份识别的法定证件()
A.护照 B.临时身份证 C.户口 D.驾驶证
答案
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