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营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行()。
单选题
营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行()。
A. 双人负责制
B. 轮换岗位制
C. 责任追究制
D. 岗位责任制
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单选题
营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位,必须实行()。
A.双人负责制 B.轮换岗位制 C.责任追究制 D.岗位责任制
答案
单选题
金库是指营业机构保管现金、有价证券、空白重要凭证、款包及()的库房。
A.存款凭条 B.客户的存单 C.金库的正 D.重要物品
答案
判断题
表外科目包括兑付国家债券本息款、重要空白凭证、有价证券等。
答案
单选题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务属于( )。
A.一级清算业务 B.二级清算业务 C.三级清算业务 D.四级清算业务
答案
判断题
风险等级是银行工作人员、现金、有价证券、重要空白凭证及相关设施等在营业场所环境中可能受到的危险程度()
答案
判断题
严禁将重要空白凭证和业务印章违规带出营业场所使用()
答案
单选题
停用的结算印章与重要空白凭证()存放。
A.不得并库 B.不得分开 C.视情况而定 D.集中统一
答案
单选题
严禁不采取和不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、有价证券、权证、重要空白凭证、业务印章等重要物品()
A.抽查 B.全面建成 C.突击性方式 D.专项检查
答案
单选题
在代理证券资金清算业务中,()是法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。??
A.国内联行清算 B.一级清算业务 C.二级清算业务 D.代收代付业务
答案
热门试题
证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。
支行、营业部、分理处到上级机构领取重要空白凭证应填写“重要单证领用单”,并执行单人请领、专车押运制度()
停用的运营业务类印章不得与重要空白凭证并库存放()
根据《徽商银行运营业务检查项目表》要求,徽农支行营业部主任对重要空白凭证的检查频率为()
网点现金、重要空白凭证等实物严重账实不符,业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等严重损毁或丢失的情形属于()
下列哪些印章由营业部主任保管().
一级清算业务,即法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。( )
不得在重要空白凭证或其他空白凭证上预先加盖印章()
加强票据业务重要空白凭证及业务印章的管理,严禁将有关票据业务的重要空白凭证、印章离柜使用()
机构库发生空白重要凭证、卡类、印章或重要机具相关业务的,应于当日营业终了轧账()
证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度有()
证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是( )。
客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户
发现网点现金、重要空白凭证等实物严重账实不符,业务印章、重要账表数据、账册、重要空白凭证等严重损毁或丢失重大事项()
营业期间,对重要空白凭证、印章、有价证劵等乱扔乱放,为妥善保管的应对责任人进行处罚()
营业部主任应()打印印章状态报表,与印章实物逐一进行核对,并留存印章核查记录。
客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。(),客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。
印章及重要空白凭证管理中有哪些要求?()
上级行空白重要凭证管理部门应按()与营业网点进行空白重要凭证账务的全面核对。
可以事先在重要空白凭证、票据、函件上加盖印章,但不得违规跳号使用重要空白凭证()
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