多选题

证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度有()

A. 分账管理
B. 计息
C. 对账
D. 严禁信用交易
E. 存取款自由

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多选题
证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度有()
A.分账管理 B.计息 C.对账 D.严禁信用交易 E.存取款自由
答案
多选题
下列选项中,符合证券营业部管理制度的有()
A.证券营业部应当将“证券经营机构营业许可证”放置在营业场所显著位置 B.自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于2年 C.证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D.证券公司应当在审计结束后2个月内,将证券营业部负责人离任审计报告报证券营业部所在地及公司住所地证监局备案
答案
多选题
证券公司对证券营业部负责人的管理制度包括()
A.证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次 B.证券营业部负责人应当至少每3年强制离岗一次 C.强制离岗时间应当连续不少于10个工作日 D.强制离岗时间应当连续不少于20个工作日
答案
单选题
证券营业部客户资金管理的主要内容包括( )。
A.财务收支管理 B.财务支出管理、利润与利润分配管理 C.计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 D.单独核算
答案
多选题
期货公司对营业部实行()的管理制度
A.统一结算 B.统一风险管理 C.统一资金调拨 D.统一财务管理及会计核算
答案
单选题
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中,正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置,并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核,年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度,对各类印章登记造册,建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的,证券公司应当进行审计,离任审计结束前,被审计人员可以离职
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅲ D.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券营业部对证券账户的管理包括()
A.证券账户的开立 B.证券账户挂失与补办 C.证券账户卡的集中保管 D.证券账户注册资料查询和变更
答案
多选题
证券发行管理制度有哪几种()。
A.审批制 B.会员制 C.核准制 D.备案制 E.注册制
答案
多选题
证券发行管理制度有哪几种()。
A.审批注 B.会员制 C.核准制 D.备案制 E.注册制
答案
单选题
证券营业部的损益管理大致包括( )。
A.单独核算 B.计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 C.财务支出管理、利润与利润分配管理 D.财务收支管理
答案
热门试题
营业部对证券账户的管理包括() 证券发行管理制度大致分为()。 客户撤销资金账户须客户本人持有效证件到开户证券营业部,办理撤销指定、转托管。(),客户持有效证件到开户证券营业部,填制资金账户销户申请表。 期货公司对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理及会计核算的管理制度。 证券发行管理制度不包括(  )。 证券发行管理制度主要有()。 证券发行管理制度主要有( )。 证券发行管理制度主要有( )。 证券发行管理制度主要有( )。 客户申请开展融资融券业务时,向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。 Ⅰ.已在营业部开立的客户证券账户 Ⅱ.客户具有支配权的资产证明 Ⅲ.融资专用资金账户 Ⅳ.已在营业部开立的普通资金账户 证券营业部经营管理一般包括( ) 证券营业部的通讯设备管理包括( )。 证券公司根据情况需要可以向证券营业部授予虚增虚减客户资金、证券及账户,客户间资金及证券转移,修改清算数据的系统权限。() 证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。() 证券营业部接收客户买卖证券委托,委托执行采用的申报方式有() 美容院的财务管理制度包括现金和支票管理制度() 在深圳证券交易所托管证券公司制度下,投资者在一证券营业部买入证券后,可以在任一证券营业部卖出该证券。() 我国目前采用的证券发行管理制度是( )。 证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。 法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务属于( )。
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