多选题

基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有()。

A. 内部欺诈
B. 外部欺诈
C. 市场风险
D. 法律风险
E. 营业网点安全保卫操作风险

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多选题
基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有()。
A.内部欺诈 B.外部欺诈 C.市场风险 D.法律风险 E.营业网点安全保卫操作风险
答案
多选题
网点负责人要从哪些方面做好营业中断风险的防范()
A. 加强营业网点 UPS、电力、网络、监控等基础设施的安全检查 B. 主动加强与当地电力、通信服务商的沟通联络,提前了解电力线路、网络线路维修等信息 C. 对频繁发生卷帘门损坏、管道漏水、运钞车延误等非科技因素造成中断的营业网点,要加强精细化管理,降低风险发生频次 D. 妥善应对营业中断风险,定期组织演练
答案
单选题
十必做要求基层网点主要主要负责人应结合业务实际与风险形势,()组织一次案防教育
A.每季度 B.每2个月 C.每半年 D.每月
答案
多选题
基层营业网点负责人对本网点安全保卫工作负责。其主要工作职责是()
A.及时贯彻落实上级关于安全保卫工作的部署和安排,经常对员工进行安全防范意识和防范知识教育。 B.根据上级要求,结合本单位实际和当地治安状况建立健全安全防范措施。 C.随时检查本单位员工在营业、值班期间执行规章制度情况。 D.掌握其他单位员工的思想动态,对员工的异常表现,要做到早发现、早解决,并及时向上级单位报告
答案
单选题
以下事项需要网点负责人授权的有()。
A.普通柜员办理止付 B.普通柜员办理客户5万元存款业务 C.普通柜员办理客户5万元取款业务 D.普通柜员修改客户资料
答案
单选题
夕会由网点负责人主持,如网点负责人不在,要求网点负责人指定会议主持人,会议需要填写()
A.会议记录 B.晨会记录表 C.潜在贵宾客户推荐表 D.业绩统计表
答案
单选题
()全面管理网点会计内控,对网点会计内控制度执行和操作风险负责。
A.网点负责人 B.大堂经理 C.会计主管 D.个人理财顾问
答案
多选题
十必做规定,基层网点主要负责人应每季开展一次的工作有()
A.参与或监督外部对账 B.开展员工异常行为动态分析排查 C.抽查监控录像 D.落实查库制度
答案
多选题
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查?()
A.谈话 B.问询 C.个人报告 D.座谈会 E.小范围征询
答案
判断题
农商银行各基层网点负责人是本网点案防工作的第一责任人,负责本网点案件风险管理工作()
答案
热门试题
作为银行基层机构的负责人,网点负责人的工作直接关系着(),因此网点负责人更应该严格恪守品行正直和诚实信用原则。 根据我社网点负责人的能力要求,网点负责人应具备的能力包括有(). 某商业银行通过操作风险与控制自我评估(RCSA),发现网点A的效益不高、操作风险暴露较为严重,决定撤并该网点,这种风险管理方式属于()。 某商业银行通过操作风险与控制自我评估(RCSA),发现网点A的效益不高、操作风险暴露较为严重,决定撤并该网点,这种风险管理方式属于() 分支机构风险管理部负责人是本机构操作风险管理的第一责任人() 通常投资决策委员会由股权投资机构的()等组成。Ⅰ.风险控制负责人Ⅱ.投资负责人Ⅲ.行业专家Ⅳ.管理主要负责人 操作风险管理流程依次包括如下步骤:操作风险识别、操作风险计量与经济资本配置、 操作风险评估与控制、操作风险监测与报告。 ( ) 网点主要负责人履职由上级机构主要负责人评分,包括但不限于经营发展理念、风险防控意识、风险管理能力以及等方面() 作为银行基层机构的负责人,网点负责人的工作直接关系着银行的信誉和(),因此网点负责人更应该严格恪守品行正直和诚实信用原则。 网点负责人的任职资格中,要求网点负责人掌握以下哪些内容?() 基层机构网点负责人进行轮岗后,不必再对其实施离任审计。 基层机构网点负责人进行轮岗后,不必再对其实施离任审计() 按照网点考核与激励的规定,网点负责人可采用的激励方法的有()。 业务咨询流程的执行负责人为网点负责人() 商业银行有效防范和控制操作风险的前提是( )。 商业银行有效防范和控制操作风险的前提是()。 商业银行有效防范和控制操作风险的前提是( )。 商业银行有效防范和控制操作风险的前提是( )。 商业银行负责操作风险管理的部门、()的部门应定期提交全行的操作风险管理与控制情况报告 基层主要负责人每季要查库一次()
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