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洗钱法律风险是私人银行业务常见法律风险之一,但无法控制管理()

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判断题
洗钱法律风险是私人银行业务常见法律风险之一,但无法控制管理()
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判断题
私人银行业务不会面临法律风险()
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判断题
私人银行业务可能涉及多种法律风险()
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判断题
外部法律环境变化也可能诱发私人银行业务法律风险()
答案
多选题
关于私人银行业务法律风险的种类,表述正确的是()
A.产品销售法律风险是私人银行业务的核心法律风险之一 B.知识产权法律风险是私人银行银行业务的常见法律风险之一 C.环境性法律风险在私人银行业务中较少发生 D.业务创新法律风险在私人银行业务中经常出现,但无需加于关注管理
答案
单选题
下列关于私人银行业务法律风险来源的判断,不正确的是()
A.对客户提供私人银行服务过程中违反法律法规、未妥善设置权利义务等,是法律风险的重要来源 B.与第三方机构合作过程中,权利义务设置不妥当、违反法律法规、怠于行使权利等,是法律风险的重要来源 C.通过创新产品与服务以不断满足客户需求的过程,也是法律风险不断涌现的过程 D.从现有情况来看,私人银行业务法律风险均源自于内部人员的操作问题
答案
判断题
环境性法律风险在私人银行业务中几乎不会发生()
答案
判断题
操作风险是私人银行业务的突出风险()
答案
单选题
根据《承德银行手机银行业务管理办法》,负责手机银行业务法律文件、手机银行技术风险评估与管理,指导建立手机银行业务风险控制体系,审定手机银行业务风险控制策略,参与个人电子银行业务的风险评估()
A.电子银行部 B.科技部 C.风控部
答案
单选题
私人银行业务中,农村中小金融机构做法不利于规避风险提示不足的法律风险()
A.制作规范而详尽的合同,其中一些重要条款应当由专业法律人员进行审查,力争做到预防在先 B.在销售产品的过程中,银行应要求业务人员向客户充分揭示产品风险,并配以相应的防范措施 C.设置尽职调查岗位,该岗位的工作人员会再一次向客户确认是否了解产品的特性及是否注意到相关风险等 D.用过于专业化的语言描述产品风险,有意将风险模糊化、抽象化
答案
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以下不属于私人银行业务风险的是( )。 合同法律风险作为私人银行业务的常见法律风险,其可能源自于合同的各个环节,包括合同拟定、签订及后续执行管理。这一论述是否正确() 中国私人银行业务面临的主要风险不包括( ) 下列有关私人银行业务风险的表述,正确的是() 私人银行业务风险合规管理职责划分原则包括() 私人银行业务中,做法可能导致农村中小金融机构面临违反保密原则的法律风险() 私人银行业务模式固定,较少因业务创新而承担相应风险() 在用标准法计量操作风险监管资本时,私人银行业务和投资银行业务的操作风险资本要求系数B分别为()。 私人银行风险管理要契合业务发展优势,实现私人银行风险管理体系与传统银行业务风险管理体系的有效融合() 农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括() 根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》(试行),出现以下情况的,私人银行业务经营部门应上报私人银行总部审批客户准入() 工行《电子银行业务风险管理指引》明确指出电子银行业务面临的主要风险为() 私人银行业务中,为规避违反合同约定引发的法律风险农村中小金融机构应采取措施() 私人银行业务是财富管理的一个重要主体,而财富管理更是私人银行业务的核心。() 银行业务的核心是管理风险。 () 从风险承担的主体而言,私人银行业务的风险可以划分为由客户承担的风险和由银行承担的风险() 反洗钱是内控合规部门的事,与私人银行业务无关() 根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》(试行),关于业务运营的风险管理说法正确的是() 私人银行业务特征包括() 私人银行业务特征包括()。
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