单选题

农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括()

A. 被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险
B. 被物价部门处罚的行政处罚法律风险
C. 被客户起诉的法律风险
D. 被公 安机关处罚的刑事处罚法律风险

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单选题
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中,投资银行业务收费面临的法律风险不包括()
A.被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险 B.被物价部门处罚的行政处罚法律风险 C.被客户起诉的法律风险 D.被公 安机关处罚的刑事处罚法律风险
答案
多选题
开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可采取措施规避违规收费引发的法律风险()
A.农村中小金融机构总行及时向监管部门报告、备案相应的服务收费标准,并严格要求分支机构不得自行制定收费项目、收费基准和浮动幅度 B.在内部制定统一的投资银行业务定价管理制度,并将收费制定标准同时报中国银监会和抄送中国银行业协会,接受其监督 C.不仅在合同中明确列出收费项目、标准、浮动及方式等,还向客户详尽说明、阐述 D.在总行及各分支机构的营业场所张贴及电子屏幕公示详尽的收费项目及标准 E.使收费项目及标准更透明更规范
答案
单选题
开展投资银行业务过程中,个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况,加之相应业务人员未尽职责,可能导致农村中小金融机构面临法律风险()
A.侵犯客户商业秘密导致的法律风险 B.国内法律环境不明朗引发的法律风险 C.违规收费引发的法律风险 D.主体信息不对称的法律风险
答案
单选题
开展投资银行业务过程中,农村中小金融机构可能面临侵犯客户商业秘密导致的法律风险,其中不是商业秘密的基本特征()
A.实用性 B.保密性 C.价值性 D.公开性
答案
多选题
在我国,下面哪些金融机构可以开办投资银行业务()
A.商业银行 B.证券公司 C.金融投资公司 D.资产管理公司
答案
多选题
投资银行业务主要包括( )。
A.证券承销业务 B.同业拆借 C.证券经纪业务 D.直接投资 E.参与公司并购
答案
多选题
公司投资银行业务主要包括()
A.首次公开发行 B.增发 C.改制辅导 D.其他可开展的业务
答案
多选题
公司投资银行业务主要包括()
A.首次公开发行、配股 B.增发、可转债等保荐项目 C.改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目 D.其他可开展的业务
答案
多选题
下列金融业务中,属于投资银行业务的有()
A.为工商企业代理证券买卖 B.向工商企业提供中长期贷款 C.投资工商企业股票 D.参与工商企业并购重组 E.向消费者提供消费贷款
答案
多选题
下列金融业务中,属于投资银行业务的有()。
A.为工商企业代理证券买卖 B.向工商企业提供中、长期贷款 C.投资工商企业股票 D.向消费者提供消费贷款 E.参与工商企业并购、重组
答案
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下列金融业务中,属于投资银行业务的有( )。 投资银行业务主要包括下列哪些业务()。 证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由()完成。 下列属于投资银行业务的是( ) 下列属于投资银行业务的有() 下列属于投资银行业务的有( )。 下列属于投资银行业务的有( )。   开展投资银行业务过程中,体现了银行与保险、证券业的合作创新() 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。() 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(  ) 下列各项中,属于投资银行业务的有: 下列属于投资银行业务特点的是( ) 下列属于投资银行业务特点的是(  )    私人银行业务中,做法可能导致农村中小金融机构面临违反保密原则的法律风险() 在(),投资银行业务与商业银行业务间存在较大程度的融合与渗透。 业银行投资银行业务的优势与特点包括() 下列哪些属于商业银行的投资银行业务() 第 114 题 证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。(  ) 下列不属于投资银行业务的是()。 狭义的投资银行业务的范围包括()。
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