单选题

以下关于A证券公司的总经理王某的说法中符合相关规定的是(  )。

A. 王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入,也没有侵占公司的财产
B. 王某同时在一家上市制造企业兼职
C. 王某向股东大会负责
D. 王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

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单选题
以下关于A证券公司的总经理王某的说法中符合相关规定的是(  )。
A.王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入,也没有侵占公司的财产 B.王某同时在一家上市制造企业兼职 C.王某向股东大会负责 D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
答案
单选题
以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是()。
A.王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收人,也没有侵占公司的财产 B.王某同时在一家上市制造企业兼职 C.王某向股东大会负责 D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
答案
单选题
以下关于某证券公司总经理王某的做法,正确的是( )。
A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
答案
单选题
以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是( )。
A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
答案
单选题
以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是(  )。
A.王某为了应对企业危机,超出了公司章程使用其职权 B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管 C.王某向董事会负责 D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任
答案
单选题
关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B.客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托 C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D.客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( )。
A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法错误的是( )。
A.王某是公司的高级管理人员 B.王某直接向董事会负责 C.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面或其他形式的合规审计意见
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是(  )。
A.王某是下属单位负责人 B.王某直接向监事会负责 C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施 D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具合规审计意见
答案
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法不正确的是(  )。
A.王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 B.王某为证券公司高级管理人员 C.王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 D.王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度,督导下属各单位实施
答案
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是(  )。 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关乎王某的说法正确的是()。 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是( )。 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法正确的是()。 证券公司总经理应向()负责。 以下关于证券公司的说法正确的有(  ) 关于证券公司从业人员持有股票的相关规定,下列说法中正确的是()。 以下关于证券公司分公司的说法正确的是[ ]() 以下关于创业板上市公司非关联交易信息披露的说法,符合相关规定的有(  ) 王某是某证券公司的从业人员,根据证券法规定,王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。 王某为某有限公司的总经理,他的下列哪种行为符合《公司法》的规定() 王某为某公司的总经理,他的下列哪种行为符合公司法的规定? ( ) 根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》中关于内部控制保障相关规定,下列说法错误的是() 以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()。 以下关于证券公司短期融资券说法正确的有(  ) 以下关于证券公司次级债的说法正确的有(  ) 以下关于证券公司次级债的说法正确的有( ) 以下关于证券公司短期融资券说法正确的有( ) 以下关于《证券公司自营投资品种清单》说法错误的是()
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