单选题

证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()

A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%

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单选题
证券公司对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()
A.5% B.10% C.15% D.20%
答案
单选题
证券公司为客户提供融资融券服务,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
A.5% B.10% C.15% D.20%
答案
单选题
证券公司为客户买卖融资融券服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()
A.10% B.20% C.5% D.30%
答案
单选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5%
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制,说法正确的有( )。Ⅰ.证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理,严禁分支机构擅自对外办理相关业务;Ⅱ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;Ⅲ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15%;Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
严格控制业务集中度的有关规定范围有( )。Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%Ⅳ.对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
在融资融券业务中,证券公司的()负责确定对单一客户和单一证券的授信额度
A.业务决策机构 B.董事会 C.分支机构 D.将自营账户借给他人使用
答案
单选题
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
A.30% B.50% C.100% D.200%
答案
单选题
证券公司经营证券自营业务的,自营股票规模不得超过净资本的( )。
A.80% B.100% C.120% D.150%
答案
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