单选题

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有( )。
Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

A. Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B. Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% D.按对客户融资规模的5%计算风险准备
答案
多选题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合的规定有( )。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
答案
单选题
证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务。()
A.对 B.错
答案
多选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合(  )的规定。
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.按对客户融券规模的15%计算风险准备
答案
单选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,须符合()
A.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的10% B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% C.按对客户融资规模的20%计算风险准备 D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
答案
多选题
从风险控制指标标准看,证券公司为客户买卖证券提供融券服务的,必须符合( )规定。
A.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% B.按对客户融资规模的10%计算风险准备 C.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% D.按对客户融券规模的20%计算风险准备
答案
单选题
证券公司开展融资融券业务必须经( )批准。
A.中国证监会 B.证券交易所 C.省级人民政府 D.中国证券业协会
答案
单选题
证券公司未经()批准,不得为客户提供融资融券服务
A.中国证监会 B.证券业协会 C.证券交易所 D.中央结算公司
答案
单选题
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
A.非法融资融券等值以下 B.非法融资融券等值以上 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上30万元以下
答案
判断题
证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。()
A.对 B.错
答案
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证券公司为客户买卖融资融券服务,其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的() 关于融资融券业务管理,下列说法正确的是(??)。Ⅰ.证券公司应当为客户与客户,客户与他人之间的融资融券活动提供服务Ⅱ.证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅲ.证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离,相互制约Ⅳ.证券公司向客户融资,只能使用自有资金 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是( )。 Ⅰ.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金 Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约 Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理 Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准 证券金融公司的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供担保 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司从事融资融券业务,应当与客户签订( )。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足(),证券公司不得向其融资、融券。 证券公司确定对客户融资融券的授信,包括融资融券()。 证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 证券公司不得向下列()客户融资融券 证券公司为客户提供融资融券服务,其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。 ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 ( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 (  )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准 (2018年真题)证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括( )。Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 证券金融公司不以营利为目的,履行的职责包括()。<br/>Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务<br/>Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控<br/>Ⅲ.监测分析全市场融资融券交易情况,运用市场化手段防控风险<br/>Ⅳ.为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务 客户可以与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。() 下列关于融资融券业务的账户,说法错误的有( )。 Ⅰ.融券专用证券账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。() 证券公司向客户提供融资、融券中收取的保证金可以用证券冲抵。()
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