单选题

关于证券公司办理经纪业务禁止行为的说法,错误的是()。

A. 证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
B. 证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券,由所属的证券公司承担全部责任
C. 证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺
D. 证券公司不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

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单选题
关于证券公司办理经纪业务禁止行为的说法,错误的是()。
A. 证券公司不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易 B. 证券公司的从业人员可以私下接受客户委托买卖证券,由所属的证券公司承担全部责任 C. 证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺 D. 证券公司不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
答案
单选题
证券公司在办理经纪业务时是作为()。
A.委托人 B.信托人 C.中介人 D.投资人
答案
单选题
关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。
A.禁止自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易,损害客户利益 B.禁止接受来源不当的资产从事洗钱活动 C.禁止利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户 D.禁止以自有资金参与本公司开展的集合资产管理计划
答案
单选题
关于证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准,下列叙述错误的是(  )。
A.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币5000万元 C.证券公司经营证券经纪业务,同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其净资本不得低于人民币1亿元 D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的,其净资本不得低于人民币5亿元
答案
单选题
下列选项中,证券公司对证券经纪业务营销人员管理规定说法错误的是
A.从事技术的人员不得从事营销业务活动 B.从事风险监控的人员可以从事客户账户业务活动 C.营销人员不得经办客户账户 D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
答案
多选题
关于证券公司经营证券经纪业务的描述,正确的是()。
A.按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 B.按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 C.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币2000万元 D.证券公司经营证券经纪业务的,其净资本不得低于人民币5000万元
答案
单选题
下列选项中,()不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为
A.在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券 B.将客户的资金和证券借与他人 C.以低于客户委托的买入价格买进股票 D.向客户保证投资收益
答案
单选题
关于证券公司开展经纪业务的相关规定,以下说法正确的是( )。
A.证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动 B.客户证券账户内的证券不足的,可以接受其卖出委托 C.证券公司向客户收取证券交易费用,应当符合国家有关规定,不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示 D.客户资金账户内的资金不足的,可以接受其买入委托
答案
多选题
关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是( )。
A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200% B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20% C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3% D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
答案
单选题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
A.集中 B.混合 C.分开 D.分类
答案
热门试题
证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准错误的是( )。 下列关于证券公司中间介绍业务,说法错误的是( )。 关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是( )。 关于证券公司融资融券业务的说法,错误的是()   关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是(  )。 证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。() 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券经纪人说法错误的是()。 以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,错误的是( ). 下列关于证券公司从事证券自营业务的说法,错误的是()。 证券公司必须将其( )分开办理。 Ⅰ.证券投资咨询业务 Ⅱ.证券经纪业务 Ⅲ.证券承销业务 Ⅳ.证券资产管理业务 证券公司从事证券经纪业务可以()。 证券公司从事证券经纪业务可以() 证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是( )。 下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。 证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。 下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是(  )。 关于证券公司IB业务的业务范围的说法错误的是( )。 下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是( )。 下列关于证券公司提供IB业务的业务规则说法错误的是( )。 以下不属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是()。
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