单选题

关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ

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多选题
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有()。  
A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 B.具备证券自营业务资格的证券公司不可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 C.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 D.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
答案
单选题
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法,正确的有( )。 Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
下列关于证券公司自营业务的说法正确的是( )。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易③证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理,且投资规模合计不超过其净资本90%的,无须取得证券自营业务资格④具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
A.①③④ B.①④ C.③④ D.①②④
答案
判断题
证券公司因包销而买卖证券,或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的,可不受自营清单的限制。()
A.对 B.错
答案
单选题
根据风险管理理论,金融衍生产品和金融工程是证券公司管理()的主要工具和技术。  
A.流动性风险 B.操作风险 C.市场风险 D.声誉风险
答案
多选题
金融机构应根据(),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模
A.经营目标 B.资本实力 C.管理能力 D.衍生产品的风险特征 E.基础资产的风险情况
答案
单选题
《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是()
A.中国保险监督管理委员会 B.中国银行业监督管理委员会 C.中国人民银行 D.中国证券监督管理委员会
答案
单选题
下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。  
A.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在中国证券业协会登记该项业务的开展 B.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向中国证券业协会申请审批 C.证券公司必须取得代销金融产品业务资格,向证券公司住所地证监会派出机构申请 D.证券公司不必取得代销金融产品业务资格,但可以在公司住所地证监会派出机构登记该项业务的开展
答案
多选题
金融机构应根据本机构的和衍生产品的风险特征,确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模()
A.经营目标 B.资本实力 C.管理能力 D.资产规模
答案
多选题
金融机构应根据本机构(),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模
A.经营目标 B.资本实力 C.管理能力 D.衍生产品的风险特征
答案
热门试题
根据《证券公司金融衍生品柜台交易业务规范》规定,本规范所称的金融衍生品不包括(  )。 金融机构申请开办衍生产品交易业务,应具有从事衍生产品或相关交易()以上、接受相关衍生产品交易技能专门培训半年以上的交易人员至()? 金融机构应根据本机构的( ),确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模。 下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是()。   金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构是() ()是金融机构从事衍生产品交易业务的监管机构 《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构申请开办衍生产品交易业务应具备下列哪些条件() 下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 金融机构应根据本机构的,确定是否适合从事衍生产品交易及适合从事的衍生产品交易品种和规模() 下列关于证券公司从事金融衍生品交易的说法中,正确的是()。Ⅰ.证券公司应评估衍生品交易的风险及复杂程度,对衍生品交易进行相应分类,并定期复核Ⅱ.证券公司应评估交易对手方的衍生品交易经验、专业能力、风险承受能力等,对交易对手方进行相应分类,并至少每2 年复核一次Ⅲ.证券公司应当根据非专业交易对手方提交的书面材料判断交易对手方的法律地位、交易资格、风险承受能力、专业能力等,评估非专业交易对手方参与衍生品交易的适当性Ⅳ.证券公司进行衍生品交易业务,应当向非专业交易对手方提供相关交易的信息或报告 关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商。() 金融机构向客户(包括金融机构)提供衍生产品交易服务。金融机构从事此类业务时被视为衍生产品的交易商,其中能够对其他交易商和客户提供衍生产品报价和交易服务的交易商被视为衍生产品的造市商() 金融机构应根据本机构的经营目标、__、管理能力和衍生产品的风险特征,确定能否从事衍生产品交易及所从事的衍生产品交易品种和规模() 金融机构从事衍生产品交易业务的监督机构是()。 金融机构人员应了解所从事的衍生产品交易风险() 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 以下关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是(  )。 根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。 具备证券自营业务资格的证券公司,按有关规定报经中国证监会批准,可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。()
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