单选题

关于资产管理业务的公平交易控制,下列说法错误的是( )。

A. 商业银行应当按照金融监督管理部门关于关联交易的相关规定,建立健全资产管理业务关联交易内部评估和审批机制
B. 理财业务涉及重大关联交易的,应当提交有权审批机构审批,并向中国人民银行报告
C. 商业银行不得以理财资金与关联方进行不正当交易利益输送内幕交易和操纵市场
D. 商业银行应当根据不同投资品类型合理确定价格偏离阈值范围,防范通过交易价格偏离异常交易向交易对手输送利益或损害投资人利益

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单选题
关于资产管理业务的公平交易控制,下列说法错误的是( )。
A.商业银行应当按照金融监督管理部门关于关联交易的相关规定,建立健全资产管理业务关联交易内部评估和审批机制 B.理财业务涉及重大关联交易的,应当提交有权审批机构审批,并向中国人民银行报告 C.商业银行不得以理财资金与关联方进行不正当交易利益输送内幕交易和操纵市场 D.商业银行应当根据不同投资品类型合理确定价格偏离阈值范围,防范通过交易价格偏离异常交易向交易对手输送利益或损害投资人利益
答案
单选题
下列关于商业银行公平交易控制的说法错误的是()。
A.商业银行应当建立资产管理产品的投资交易价格监测机制 B.商业银行不得为产品投资的非标准化债权类资产或权益类资产提供任何直接或间接 C.商业银行可以用自有资金购买本行发行的资产管理产品 D.商业银行不得用本行信贷资金为本行产品提供融资和担保
答案
单选题
下列有关管理层披露关联方交易是公平交易的说法中,错误的是( )。
A.如果无法获取充分、适当的审计证据,合理确信管理层关于关联方交易是公平交易的披露,注册会计师应当将披露内容包括在审计报告的关键审计事项部分 B.管理层在财务报表中作出认定,声明关联方交易是按照等同于公平交易中通行的条款执行的,注册会计师应当就该项认定获取充分、适当的审计证据 C.注册会计师应当检查关联方交易披露的充分性,同时就关联方交易为公平交易的披露进行评价 D.管理层认定关联方交易是按照等同于公平交易中通行的条款执行的,可能存在重大错报风险
答案
多选题
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对( )进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
A.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 B.期货资产管理账户之间 C.非期货类投资账户之间 D.期货类投资账户与非期货类投资账户之间
答案
多选题
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,対()进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
A.期货资产管理账户之间 B.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户 C.期货经纪业务客户账户之间 D.非期货类投资账户之间
答案
单选题
关于资产管理业务的风险控制,下列说法错误的是( )。
A.资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险 B.客户应对资产来源及用途的合法性作出承诺 C.证券公司及代理推广机构要采取有效措施,必要时可以通过公共媒体推广集合计划 D.证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与自有资产不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算,分账管理
答案
单选题
如果管理层在财务报表中认定关联方交易为公平交易,下列相关说法中,错误的是(  )。
A.注册会计师应当就管理层在财务报表中作出的关联方交易是公平交易的认定获取充分、适当的审计证据 B.如果管理层认定关联方交易是按照等同于公平交易中通行的条款执行的,则可能存在重大错报风险 C.注册会计师应当就关联方交易为公平交易的披露进行评价 D.如果无法获取充分、适当的审计证据,合理确信管理层关于关联方交易是公平交易的披露,注册会计师应当考虑其对审计报告的影响
答案
单选题
交易双方在公平交易中可接受的资产或债权价值是(  )。
A.名义价值 B.实际价值 C.公允价值 D.市场价值
答案
单选题
证券公司从事定向资产管理业务,应当建立健全(  )、风险控制等制度。Ⅰ.投资决策Ⅱ.公平交易Ⅲ.会计核算Ⅳ.合规管理
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()
A.基金经理可以直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 B.预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施 C.公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待 D.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
答案
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关于基金交易业务控制,下列说法错误的是( )。 关于基金交易业务控制,下列说法错误的是( )。 关于基金交易业务控制,下列说法错误的是( )。 关于基金交易业务控制,下列说法错误的是() 下列关于基金交易业务控制,说法错误的是( )。 关于基金交易业务控制,下列说法错误的是(  )。 公平交易权包括有权获得质量保障、()等公平交易条件。 资产评估的职能就是为交易主体实现公平交易提供() 证券公司应当建立公平交易制度及异常交易日常监控机制,公平对待所管理的不同资产,对不同投资组合之间发生的(  )进行监控。Ⅰ.同向交易Ⅱ.公平交易Ⅲ.反向交易Ⅳ.利益输送 公平交易权 消费者的公平交易权是指消费者享有公平交易的权利。 关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是()。 关于证券资产管理业务,下列说法中错误的是( )。 下列关于期货资产管理业务的说法,错误的是(  )。 下列关于期货资产管理业务的说法,错误的是(  )。   关于特定客户资产管理业务的说法,下列说法错误的是()。 公平交易中,熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额是( )。 公平交易中,熟悉情况的交易双方自愿进行资产交换或者债务清偿的金额是()。   简述公平交易规制法。 下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。
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