单选题

下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。

A. 证券公司从事集合资产管理业务,应当建立健全风险管理与内部控制制度
B. 证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产
C. 证券公司从事集合资产管理业务,集合计划的客户人数可以为250人
D. 证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产

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单选题
下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划 B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品 C.限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的20% D.非限定性集合资产管理计划中,投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的10%
答案
单选题
下列关于集合资产管理业务的说法错误的是( )。
A.证券公司从事集合资产管理业务,应当建立健全风险管理与内部控制制度 B.证券公司办理集合资产管理业务,只能接受货币资金形式的资产 C.证券公司从事集合资产管理业务,集合计划的客户人数可以为250人 D.证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产
答案
单选题
下列关于证券公司办理集合资产管理业务的说法,正确的是( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务,可以接受股票形式的资产 B.证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划 C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额,但是法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外 D.证券公司设立集合资产管理计划,必须对计划存续期间作出规定
答案
单选题
关于集合资产管理计划,下列说法正确的是( )。
A.集合资产管理计划只接受货币资金形式的资产 B.限定性集合计划的单个客户资金最低限额为10万元 C.非限定性集合计划的单个客户资金最低限额为15万元 D.集合资产管理计划可以接受各种不同形式的资产
答案
单选题
关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度,以下说法错误的是()
A.集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责,集合资产管理计划的清算由财务部门负责 B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜 C.集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划 D.证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度
答案
单选题
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()。
A.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告 B.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C.证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D.证券公司可以通过广播
答案
单选题
关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法错误的是()
A.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所在集合资产管理计划推广活动结束后进行验资,并出具验资报告 B.客户不可以非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 C.证券公司可以自行推广集合资产管理计划 D.证券公司可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
答案
单选题
关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是( )。
A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。 B.参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。 C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。 D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%
答案
单选题
客户资产管理业务投资经理周某在管理多只集合资产管理计划期间,相关各集合资产管理计划申购新股的申报金额超过各集合计划的总资产。对此,以下说法错误的是( )。
A.证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公平、诚实信用和客户利益至上原则 B.证券期货经营机构应当遵守审慎经营规则,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,有效防范和控制风险,确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应 C.单个资产管理计划所申报的金额不得超过该资产管理计划的总资产,单个资产管理计划所申报的数量不得超过拟发行公司本次发行的总量 D.监管机构应对周某实施行政监督管理措施
答案
单选题
下列关于集合资产管理计划信息披露的表述,错误的是( )。
A.集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当将计划说明书,集合资产管理合同文本和推广材料置备于营业场所 B.证券公司、代理推广机构应当介绍集合计划的产品特点、投资方向、风险收益特征 C.证券公司、代理推广机构应当充分提示投资风险 D.集合计划存续期间,证券公司应当每季度向客户寄送对账单
答案
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证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划 下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是()。 Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立 Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立 Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立 Ⅳ.单独设置账户,独立核算,分账管理 关于信托公司设立集合资产管理计划的条件,以下说法错误的是( )。 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划 集合资产管理计划成立应当具备下列条件,说法错误的是( ) 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。() 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。() 证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。 下列关于信托公司开展集合资金信托业务,说法错误的是( )。 证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )的资产托管机构托管。 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的() 集合资产管理业务的特点包括()。 证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产 (2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。() 关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排,以下说法不正确的是()。 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范,以下说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用,应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股,其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管 证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币() 证券公司办理集合资产管理业务,() 证券公司集合资产管理业务包括: ( )
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