单选题

()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理

A. 中国证监会
B. 中国人民银行
C. 中国银监会
D. 中国基金业协会

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单选题
()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
A.中国证监会 B.中国人民银行 C.中国银监会 D.中国基金业协会
答案
单选题
( )有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。
A.证券业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.基金业协会 D.监控中心
答案
单选题
应每年至少评估()规章制度的适用性、有效性和执行情况(评估记录)
A.1次 B.2次 C.4次 D.6次
答案
单选题
( )对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。
A.中国基金业协会 B.证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
()对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督
A.中国基金业协会 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
单选题
()负责对私募基金管理人内部控制的建立及执行情况进行监督。
A.证监会 B.银监会 C.基金业协会 D.证券业协会
答案
单选题
基金销售适用性管理,不包括()。
A.对基金管理人进行审慎调查 B.基金产品风险评价 C.投资人风险承受能力调查 D.对基金投资人承诺最低收益
答案
单选题
监管机构有权对与基金销售适用性相关的()等进行询问或检查
A.制度建设 B.推广实施 C.信息处理 D.以上都是
答案
单选题
产权单位必须建立小型检修,对小型检修作业安全管理执行情况进行分类登记管理,公司有关管理部门对执行情况进行检查()
A.计划 B.台账 C.措施
答案
多选题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。
A.有效的风险评估体系 B.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 C.对基金产品进行风险评价的方式或方法 D.对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
答案
热门试题
依据《证券投资基金销售适用性指导意见》中的有关规定,基金销售适用性管理制度包括()。 基金销售适用性管理主要包括的内容() 基金销售适用性的全面性原则指的是基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节() 各单位__对合同执行情况进行统计分析,填报《月度水泥、熟料合同执行情况分析表》() 哪些部门有权对《女职工劳动保护特别规定》的执行情况进行监督检查? 哪些部门有权对《女职工劳动保护特别规定》的执行情况进行监督检查 基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节,对基金管理人(或产品发起人)、基金产品(或基金相关产品)和基金投资人都要了解并做出评价,这属于基金销售适用性的()原则。 关于基金销售适用性的实施保障,以下表述正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构总部应当建立销售的基金产品池Ⅱ.基金销售机构应当就基金销售适用性的理论和实践对基金销售人员实行专题培训Ⅲ.在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块Ⅳ.基金销售机构分支机构可根据实际情况制定并实施与基金销售适用性相关的制度和程序 基金销售机构建立的基金销售适用性管理制度不包括()。 下列各项,()对政府预算的执行情况进行总结。 ()负责辖内往来办法的制定,并对执行情况进行监督和管理 基金销售机构建立基金销售适用性管理制度的内容不包括() 本级财政预算执行情况审计的范围包括本级政府预算执行情况、部门预算执行情况、单位预算执行情况三个层次。 本级财政预算执行情况审计的范围包括本级政府预算执行情况、部门预算执行情况、单位预算执行情况三个层次() 审计机关有权对以政府投资为主的建设项目的预算执行情况进行审计监督() 根据基金销售适用性的要求,基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制度,对基金投资人的( )进行评价。 基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行() 领导干部廉洁自律执行情况属于行务公开的内容() 目标管理注重结果,所以,对部门、个人的目标的执行情况必须进行()。 调度票务部负责对票卡管理相关规定执行情况进行监督、稽查()
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