主观题

简述证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。

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主观题
简述证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。
答案
多选题
在证券交易中,经纪人同客户之间形成下列哪些关系?()
A.委托一代理关系 B.债权一债务关系 C.管理关系 D.买卖关系 E.信任关系
答案
多选题
在证券交易中,经纪人同客户之间形成的关系是()
A.债权债务关系 B.管理关系 C.买卖关系 D.委托代理关系 E.信任关系
答案
多选题
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。  
A.委托与接受委托 B.签订委托合同 C.执业前培训和注册登记 D.执业后培训和注册登记
答案
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是( )。
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D.证券经纪人只能是自然人
答案
单选题
证券经纪商和客户之间的关系是( )。
A.从属 B.依附 C.委托代理 D.互相制约
答案
单选题
根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系的说法,不正确的是()
A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书 B.证券公司只能通过本公司员工从事客户招揽和客户服务活动 C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托 D.证券经纪人只能是自然人
答案
单选题
下列选项中,有关证券经纪人的说法不正确的是( )。 Ⅰ.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅱ.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由证券公司与证券经纪人依法共同承担相应的法律责任 Ⅲ.证券经纪人超出授权范围的行为,证券经纪人应当依法承担相应的法律责任 Ⅳ.证券经纪人可为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ D.Ⅲ,Ⅳ
答案
主观题
证券经纪人只能接受()家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 ①委托代理关系;②代理期间;③执业地域范围;④代理权限。
A.①②③ B.①②③④ C.②③④ D.①③④
答案
热门试题
证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时,应当主动向客户出示证券经纪人证书,明示其与所服务证券公司的( )。 Ⅰ.委托代理关系; Ⅱ.代理期间; Ⅲ.执业地域范围; Ⅳ .代理权限。 证券经纪人主要包括以下几种类型() 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委托合同Ⅲ.执业前培训和注册登记Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 房地产经纪人与其客户之间发生的代理关系属于法定代理。() 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括(  )。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况<br/>Ⅱ.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等<br/>Ⅲ.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等<br/>Ⅳ.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程 下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(  )I 证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 (2020年真题)下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法,正确的有(  )I证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转IV证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务 证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。 证券公司终止与证券经纪人委托关系的,应当(  )。 《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。 客户通过经纪人买卖证券时,只需向经纪人支付一定现款或证券作为保证金,差额部分由经纪人垫付的交易方式称为 在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。 证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ证券经纪人的执业地域范围Ⅲ证券经纪人证书编号Ⅳ证券经纪人家庭住址 证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动,应当遵循(  )原则。 证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的,应当做到的要求包含( )。 Ⅰ.证券公司建立健全证券经纪人管理制度,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理,防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时 Ⅲ.证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同,确认证券经纪人的授权范围,并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅳ.证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案,加强对证券经纪人的日常管理 简述文化经纪人在文化经纪业务中发掘和寻找客户的技巧。 房地产经纪人与房地产经纪机构之间有( )关系。
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