单选题

中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括( )。
①证券公司的董事、监事、高级管理人员
②证券公司的控股股东、实际控制人
③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员
④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员

A. ②③
B. ①②④
C. ①②③④
D. ①③④

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多选题
情节严重的下列人员(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。
A.发行人 B.上市公司的控股股东 C.实际控制人 D.证券公司的董事.监事
答案
多选题
情节严重的下列人员中(),中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁人措施。
A.发行人 B.上市公司的控股股东 C.实际控制人 D.证券公司的董事.监事
答案
单选题
保荐代表人出现()的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施
A.未完成或者未参加辅导工作 B.伪造或者变造签字、盖章 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
答案
单选题
保荐代表人出现(   )的情形,且情节严重的,中国证监会可对其采取证券市场禁入措施。
A.未完成或者未参加辅导工作 B.伪造或者变造签字、盖章 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形
答案
多选题
保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施( )。
A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.本人及其配偶持有发行人的股份 C.唆使协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件 D.未完成或者未参加辅导工作
答案
多选题
保荐代表人出现下列(  )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。
A.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 B.通过从事保荐业务谋取不正当利益 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作
答案
多选题
保荐代表人出现下述情形之一中国证监会撤销其保荐代表人资格:情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施(  )
A.配偶持有发行人股份 B.通过从事保荐业务谋取不正当利益 C.尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规范 D.发行保荐工作报告存在重大遗漏 E.未完成或者未参加辅导工作
答案
单选题
( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。 ①发行人;②上市公司的董事;③上市公司的监事;④上市公司的高级管理人员。
A.①②③④ B.①③ C.①②④ D.①②③
答案
单选题
中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括()。 Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人 Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员 Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员  
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的,中国证监会可以采取()等监管措施。情节严重的,中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
A.责令改正 B.监管谈话 C.出具警示函 D.认定为不适当人选
答案
热门试题
(2013年6月)保荐代表人出现下列( )情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁人的措施。 ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。①发行人②上市公司的董事③上市公司的监事④上市公司的一般工作人员 ()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。I.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.上市公司的一般工作人员 ()违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。I.发行人Ⅱ.上市公司的董事Ⅲ.上市公司的监事Ⅳ.上市公司的一般工作人员 中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括( )。①证券公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东、实际控制人③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员④证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员 (2020年真题)中国证监会可依据违法违规情节的严重程度,对其采取证券市场禁入措施的人员包括(  )Ⅰ证券公司的董事、监事、高级管理入员Ⅱ证券公司的控股股东、实际控制人Ⅲ证券服务机构的董事、监事、高级管理人员Ⅳ证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员 ( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可以根据情节严重的程度,采取证券市场禁入措施。①发行人,上市公司的董事、监事、高级管理人员②证券公司的控股股东③证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员④证券公司的董事 《私募投资基金监督管理暂行办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法对有关委任人员采取( ) 李某原系甲上市公司财务总监,因违法违规被中国证监会采取证券市场禁入措施,则其在禁入期内,不得买卖上市公司股票(  ) 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布,并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。() 被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员,在禁入期间内,(  )。 证券发行后,保荐人有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。(  ) 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )的证券市场禁入措施。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施 证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》,情节严重的,中国证监会可以采取措施包括( )。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取( )年的证券市场禁入措施。 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施 期货公司或者其业务人员开展资产管理业务有下列()情形,情节严重的,中国证监会可以撤销其资产管理业务试点资格。
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