单选题

证券业从业人员不得从事的活动有( )。
①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动
②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息
③或明示、暗示他人从事内幕交易活动
④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

A. ②③④
B. ①②④
C. ①②③
D. ①②③④

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单选题
根据《证券法》和()的规定,从事证券业务的中介机构的从业人员不得利用知悉的内幕信息从事证券内幕交易或其他的内幕交易活动。
A.《股票发行与交易管理暂行条例》 B.《公司法》 C.《禁止证券欺诈行为暂行办法》 D.《证券从业人员行为守则》
答案
单选题
证券业从业人员不得从事的活动有( )。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动②泄露利用①作便利获取的内幕信息或其他未公开信息③或明示、暗示他人从事内幕交易活动④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A.②③④ B.①②④ C.①②③ D.①②③④
答案
单选题
(2016年真题)证券业从业人员不得从事的活动有(  )。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息Ⅲ.或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。
A.从事内幕交易 B.买卖法律明文禁止买卖的证券 C.接受或赠送礼物回扣、补偿或报酬等 D.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
答案
主观题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括
答案
单选题
根据《证券业从业人员执业行为准则》规定,从业人员可以从事的活动有( )。
A.从事内幕交易 B.利用未公开信息交易活动 C.接受或赠送礼物给利益相关方 D.为客户推荐合适的产品或服务
答案
多选题
根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()等
A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息 B.从事与其履行职责有利益冲突的业务 C.买卖法律明文禁止买卖的证券 D.泄露客户资料
答案
单选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有(  )。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场Ⅳ.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是( )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。I.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.I、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅳ
答案
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( )负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。 根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括(  )。 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指:() 《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指() (2017年真题)按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是(  )。Ⅰ.从事内幕交易Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是() 根据现行规定,证券业从业人员禁止从事的行为是(  )。 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定,以下正确的是()。<br/>①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力<br/>②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务<br/>③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益<br/>④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为做出了具体规定,以下正确的是(  )。①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务 《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定,以下正确的是(  )。①从业人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势,影响证券交易或交易量,为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务 证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为() 内幕交易是指证券交易内幕信息的()利用内幕信息从事证券交易活动。 取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达15个月,若要重新成为证券业从业人员,需要重新申请。() 以下不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构()。 下列机构中,属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的从事证券业务的机构的是() 下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括()。Ⅰ.从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动Ⅱ.利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益Ⅲ.保守所在机构的商业秘密,客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务Ⅳ.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括( )。①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动②利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益③保守所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务④向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺 下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是(? ? )。
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