单选题

《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()

A. 两年一评
B. 半年一评
C. 一年一评
D. 一季度一评

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单选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()
A.两年一评 B.半年一评 C.一年一评 D.一季度一评
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织、工作质量 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
多选题
根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,以下说法正确的是()
A.案防工作考评结果将与市场准入 B.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将结合监管会谈等途经约见其高管层谈话 C.对于案防工作考评等次为不满意的银行业金融机构,上海银监局将将视情况向其总行 D.银行业案防工作考评结果将向全社会进行公开
答案
多选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
A.能否采取有效措施来规范各项业务操作 B.是否在年度的工作部署 C.是否通过对内控的实效性进行检查 D.是否对各项业务制定了全面
答案
多选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
A.能否采取有效措施来规范各项业务操作 B.是否在年度的工作部署、指标考核、激励与惩戒的安排中体现了案件防控工作的重要位置 C.是否通过对内控的实效性进行检查、对案件风险进行排查 D.是否对各项业务制定了全面、系统的政策、制度和程序
答案
主观题
哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》?
答案
主观题
哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》
答案
单选题
以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是()。
A.在案件防控工作考评中,没有转发银监会《重大突发事件报告制度》,相关工作一票否决 B.年度内发生非自查发现重大 C.应当从组织 D.应当建立起完善的案件防控工作督导
答案
单选题
以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是()
A.在案件防控工作考评中,没有转发银监会《重大突发事件报告制度》,相关工作一票否决 B.年度内发生非自查发现重大、恶性案件的,年度考评结果一票否决 C.应当从组织、人员、制度等各方面保障案件(风险)信息报送的迅速、准确和全面 D.应当建立起完善的案件防控工作督导、监管体系
答案
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