多选题

银行业金融机构案件防控统计内容包括()

A. 银行业金融机构(境内部分)轮岗情况
B. 内审稽核情况
C. 银企对账情况
D. 重大操作风险事件情况
E. 查库情况

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多选题
银行业金融机构案件防控统计内容包括()
A.银行业金融机构(境内部分)轮岗情况 B.内审稽核情况 C.银企对账情况 D.重大操作风险事件情况 E.查库情况
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织、工作质量 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
单选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()
A.两年一评 B.半年一评 C.一年一评 D.一季度一评
答案
判断题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》()
答案
多选题
以下案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴的,包括()
A.金融诈骗 B.违法放贷 C.银行员工违规使用重要空白凭证和印章 D.POS机套现
答案
多选题
部分特殊案件应纳入银行业金融机构案件统计范畴,包括()。
A.商业贿赂类案件,并存在金融诈骗 B.在银行业金融机构营业场所和办公场所内,针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为。 C.参与非法集资等活动,涉嫌触犯刑法,已由公安 D.外部人员实施的网上银行诈骗
答案
多选题
银行业金融机构案件处置规程所称银行业金融机构案件处置工作包括?()
A.案件信息报送及登记 B.案件调查 C.案件审结 D.后续处置
答案
多选题
银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成?()
A.银监会办公厅 B.法律部门 C.各机构监管部门 D.银监局 E.案件稽查部门
答案
多选题
单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在()等符合银行业金融机构案件定义的行为,应纳入银行业金融机构案件统计范畴。
A.金融诈骗 B.违法放贷 C.赌博 D.渎职
答案
热门试题
以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是()。 上海中资银行业金融机构案件防控工作考评的主要内容有哪些? 以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是() 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括() 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括() 以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是()。 以下内容不符合《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是() 《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括 单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在金融诈骗、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,纳入银行业金融机构案件统计范畴。 单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴,但若案件中除商业贿赂行为外,存在()、违法放贷等符合上述银行业金融机构案件定义的行为,纳入银行业金融机构案件统计范畴。 银行业金融机构案件处置工作包括哪些内容 银行业金融机构案件处置工作包括哪些内容 哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》? 哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》 请列举项《银行业金融机构案防情况统计表》统计的内容。 《银行业金融机构案件信息统计制度》所称案件是什么? 银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门,需要出席联席会议。 银行业金融机构要充分认识案件防控工作的,坚持把防控案件风险放在更加重要的位置() 银行业金融机构要充分认识案件防控工作的,坚持把案件风险防控放在更加重要的位置() 银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括()。
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