单选题

关于基金销售适应性的实施和检查,以下表述错误的是( )。

A. 中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理
B. 相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导
C. 中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
D. 基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求

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单选题
关于基金销售适应性的实施和检查,以下表述错误的是( )。
A.中国证监会及其派出机构应对基金销售活动进行检查时有权对基金销售适用性相关制度建设信息处理 B.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导 C.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚 D.基金代销机构应按照相关要求制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求
答案
单选题
关于基金销售适用性,以下表述错误的是( )。
A.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容 B.基金销售机构不可违背基金投资人意愿,向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品 C.基金投资人应认真完成风险测评内容,并根据自己实际情况作出相应选择 D.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力,销售机构必须禁止其购买
答案
单选题
关于基金销售人员的禁止性规范,以下表述错误的是( )
A.基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩,但需表明历史业绩不预示基金的未来表现 B.基金销售人员需要依法为投资者保守秘密,不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息 C.基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令 D.基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时,销售机构不得代扣或收取任何费用
答案
单选题
关于基金销售费用,以下表述错误的是( )。
A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例 B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用 C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例 D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例
答案
单选题
关于基金的销售协议,以下表述错误的是( )
A.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任 B.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式 C.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任 D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务
答案
单选题
关于基金销售适用性的实施和检查,下列表述错误的是()。
A.基金代销机构均应按照相关要求,制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求 B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对基金销售适用性相关的制度建设 C.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导 D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
答案
单选题
关于基金销售适用性的实施和检查,下列表述错误的是()
A.基金代销机构均应按照相关要求,制定基金销售适用性的长期推行计划,达到各项要求 B.中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对基金销售适用性相关的制度建设、信息处理、推广实施等进行询问或检查 C.相关监管机构在检查中发现存在问题的,可以对基金销售机构进行必要的指导 D.中国证券投资基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况和历史记录进行检查并采取监管处罚
答案
单选题
关于基金销售适用性实施保障中的匹配方法,以下表述正确的是()
A.基金销售机构应当制定基金管理人和基金投资人偏好匹配的办法 B.当基金产品风险超过投资人风险能力的时候,销售人员应当提醒投资人重新进行测评 C.在基金销售过程中,销售人员应当人工完成基金产品风险和投资人风险能力的配测 D.匹配方法至少应当在基金产品的风险等级和基金投资人的风险承受能力类型之间建立合理的对应关系
答案
单选题
关于基金销售费用的监管,以下表述错误的是()。
A.申购费、赎回费等费用 B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除 C.基金销售机构收取增值服务费时,应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容 D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定,按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
答案
单选题
关于基金销售从业人员管理,以下表述错误的是( )。
A.销售人员培训情况应当记录并存档 B.销售机构应记录销售人员的行为、诚信、奖惩情况 C.销售人员应个人进行执业注册登记 D.销售人员的流动情况应纳入销售机构的日常管理
答案
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