判断题

在符合监管要求的前提下, 相关业务部门可向总行国际金融部申请共享外资银行的尽职调查资料。

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判断题
在符合监管要求的前提下, 相关业务部门可向总行国际金融部申请共享外资银行的尽职调查资料。
答案
多选题
总行相关业务部门、境内外分支机构与总行国际金融部要密切配合,加强对外资银行客户的风险监控。例如,密切关注可能引发外资银行客户风险的相关行为或事件,包括,并及时向总行国际金融部报告()
A.监管评价 B.业界评价 C.负面新闻 D.声誉风险
答案
判断题
批量监管主要由个贷中心(二级分行个贷业务部门)承担,同时总行、一级分行个贷业务部门也可以结合工作重点开展批量监管。
答案
多选题
发生以下( ) 情况时, 总行国际金融部应根据实际情况调整外资银行客户授信额度、 合作策略, 或暂停、 终止代理行关系, 并提示总行相关业务部门和境内外分支机构。
A.存在洗钱嫌疑 B.存在恐怖融资嫌疑 C.发生洗钱事件 D.发生恐怖融资事件
答案
单选题
发生以下()情况时, 总行国际金融部应根据实际情况调整外资银行客户授信额度、 合作策略, 或暂停、 终止代理行关系, 并提示总行相关业务部门和境内外分支机构
A.外资银行客户所在国家或地区发生政局动荡、 社会动乱、 经济危机、 重大灾害、 战争等事件, 或与我国断绝经贸往来 B.穆迪将代理行信用评级直接调降三级 C.惠誉将代理行所在国家主权评级直接调降两级 D.代理行所在国家或地区推迟实施新巴塞尔协议
答案
判断题
有价单证上缴到各分支行或总行现金中心后,根据有价单证的销毁路径汇总上缴总行业务部门,或经总行各相关业务部门批准后进行集中销毁()
答案
单选题
分行完成资产转让后()个工作日内,要按照当地监管要求向当地监管部门报送相关信息,同时抄报总行授信审批部门、计划财务部门和公司业务部门
A.5 B.7 C.10 D.20
答案
判断题
1.3.6对核查需要业务部门配合的,监管中心可以会同业务部门联合开展核查,也可以直接转交业务部门核查。()
答案
单选题
下列哪项属于总行公司部、小微业务部等业务部门职责()
A.负责协助发现客户或组合性预警信号,通过客户风险预警管理系统发布预警信息 B.负责权限内客户风险预警处置方案中加强风险管理的意见和建议以及风险分类等跟踪管理 C.负责客户风险预警信息在贷后管理环节的应用,完善相关配套制度 D.负责客户风险预警信息在贷款出账环节的应用,及时调查,并作出相应处理
答案
判断题
总行各业务部门不配备公车,有用车需求可借用总行业务保障用车()
答案
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银行业金融机构业务部门编写(),提出风险控制要求。 总行级核心客户由总行公司业务部门组织分行申报,并推荐至总行()认定 对分行发起的业务,单笔业务经分行金融市场业务部门进行审查,报总行债券投资相关部门内设风险控制中心或综合业务中心进行审核,有权审批人审批后,由总行或分行债券投资相关部门进行投资() 总行业务部门对产品经理团队进行考核时,公司业务部占权重为() 总行业务部门对产品经理团队进行考核时,公司业务部占权重为() 影响()的通信检修工作,需经相关业务部门会签。影响其他业务的检修工作,需在开工前,提早通知相关业务部门 我行国际业务的账务核对工作由国际业务部门组织开展实施() 总行业务部门是兴业银行内部控制的建设、执行部门,负责() 公司业务部门自律监管的主要形式有哪些? 下列由国际业务部门牵头管理的产品有() 对于总行业务部门的主要职责说法正确的有() 国际业务部门负责保函/备用信用证业务的( )。 在采购相关单位中,业务部门主要负责()。 是各单位有关业务部门布置专业具体工作的会议,所属单位相关部门负责人参加,由相关业务部门组织() 业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。 业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管。 业务部门应将本条线涉及通用账户核算的业务纳入自律监管() 对于无需分行相关业务部门会签的优化建议可直接由分行营运部提交至总行评估() 涉外保函可以由国际业务部门对外开立() 办理保付加签业务,国际业务部门审核的内容包括()。
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