单选题

在获得客户的信息之前,行为分析师必须()

A. 确保分享信息的人已经获得了客户的知情同意书
B. 不需要做什么
C. 获得客户的书面知情同意书
D. 告知客户即将会采集的信息,请客户提前准备

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单选题
在获得客户的信息之前,行为分析师必须()
A.确保分享信息的人已经获得了客户的知情同意书 B.不需要做什么 C.获得客户的书面知情同意书 D.告知客户即将会采集的信息,请客户提前准备
答案
单选题
(  )是证券分析师在进行具体分析之前所必须完成的工作。
A.信息收集 B.信息处理 C.沟通 D.预测风险
答案
单选题
行为分析师经常和客户聊天,客户从而得知行为分析师喜欢喝红酒、吃大闸蟹,于是客户向行为分析师寄送了红酒和大闸蟹,行为分析师向客户表达了感谢。在这个例子中()
A.行为分析师不应该向家长暴露自己的个人隐私,例如个人兴趣和爱好,也不应该接受家长礼物 B.行为分析师可以向家长谈论自己的个人隐私,例如个人兴趣和爱好,但是不应该接受家长礼物 C.行为分析师可以向家长谈论自己的个人隐私,例如个人兴趣和爱好,也可以私下接受礼物,对使用同等价值的礼物进行交换 D.行为分析师不可以向家长谈论自己的个人隐私,例如个人兴趣和爱好,但可以私下接受礼物,对使用同等价值的礼物进行交换
答案
多选题
投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出信息披露,包括()。
A.投资分析师应当向客户披露证券如何选择以及组合如何建立等投资过程的基本格式和原理 B.投资分析师应当向客户披露可能影响到这些过程的变化因素 C.投资分析师在进行投资推荐时应向客户提示证券的基础特征和附带的风险 D.在投资分析师所组成的关系圈子里要注意对自己客户信息进行保密
答案
单选题
行为分析师决定要开设一个家长工作坊来发展客户,在工作坊培训时行为分析师向前来参加培训的家长说道,孤独症儿童必须接受认证行为分析师提供的服务()
A.合适,因为行为分析服务是经过循证实践支持的服务 B.是一个错误引导行为和非伦理行为,行为分析师提供服务不是必备条件 C.合适,这是一个负责任的陈述 D.合适但并不一定有效,认证行为分析师提供的服务更优质
答案
单选题
中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于(  )。Ⅰ.证券分析师的再教育Ⅱ.证券分析师与境外同行交流Ⅲ.提升证券分析师的业务能力Ⅳ.保障投资者获得稳定收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于()。<br/>Ⅰ.证券分析师的再教育<br/>Ⅱ.证券分析师与境外同行交流<br/>Ⅲ.提升证券分析师的业务能力<br/>Ⅳ.保障投资者获得稳定收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
一名14岁的儿童聘请了行为分析师对自己的拔头发行为进行评估和干预,但行为分析师还没有获得家长的许可,行为分析师应该怎么做()
A.这是一名普通发展的儿童,不需要经过家长同意 B.这还是一名未成年的儿童,需要经过家长同意 C.这个行为是儿童的隐私,不能告诉家长 D.这名儿童已经趋近成年,不需要告诉家长
答案
单选题
通过注册国际投资分析师以上相关的工作经历,即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号()
A.1年 B.2年 C.3年 D.5年
答案
多选题
证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务,不得(  )。
A.泄露 B.传递 C.暗示他人 D.据以建议他人买卖证券
答案
热门试题
为了获得研究参与者的知情同意,行为分析师有义务() 行为分析师必须保存档案和数据至少几年() 理财分析师在分析客户财务状况时,需要分析的基本的财务比率包括()。 理财分析师在分析客户财务状况时需要分析的基本的财务比率包括() 证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核;证券分析师数量少于20人的可以由署名证券分析师之外的证券分析师进行质量审核。()   ()由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会和巴西投资分析师协会于2000年6月在英国注册成立 分析师通过自身分析研究得出的有关上市公司经营状况的判断属内幕信息,可以向客户披露。() 投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括(  )。 投资分析师执业行为操作规则中要求投资分析师做出合理的分析和表述,包括() 世界各地的分析师协会代表定期聚会,就分析师和分析师协会等共同课题交换意见,为了有利于合作同时举行() 服务对象通知行为分析师要终止服务关系,行为分析师应该怎么做() 投资分析师执业行为操作规则要求投资分析师做出分析和表述具有合理性,包括()。 证券研究报告可以由(  )进行质量审核。Ⅰ.署名分析师之外的证券分析师Ⅱ.署名证券分析师Ⅲ.专职质量审核人员Ⅳ.研究人员 行为分析师最近被确诊为重度抑郁,行为分析师是否需要将该情况上报给BACB() 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。 关于证券分析师发表言论、客户服务的管理要求,下列说法错误的是( )。 分析师的节制是指 行为分析师可以通过哪些方式获得第二类继续教育学分() 下列组织中,属于证券分析师自律组织的有(  )。Ⅰ.中国证券业协会证券分析师委员会Ⅱ.特许金融分析师(CFA)协会Ⅲ.亚洲证券与投资联合会Ⅳ.欧洲证券分析师公会 证券分析师与会计师业务的区别在于,证券分析师注重于利用既往信息,对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测,对投资者的可行性进行分析评判。( )
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